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Testo unico finanziario aggiornato, Slide di Diritto Dei Mercati Finanziari. Università di Milano-Bicocca

Diritto Dei Mercati Finanziari

Descrizione: Testo unico finanziario aggiornato
Mostro le pagine  1  -  4  di  323
T
Testo Unico della Finanza
Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
A cura della
Divisione Relazioni Esterne
Ufficio Relazioni con il Pubblico
Agosto 2011
Aggiornato con le modifiche apportate dalla L. n. 120 del 12.7.2011
[pagina bianca]
Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
Testo Unico della Finanza
1
Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi
degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52
0
F
1
INDICE
INDICEINDICE
INDICE
PARTE I
DISPOSIZIONI COMUNI
13
Art. 1
Definizi
oni
13
Art. 2
Rapporti con il diritto comunitario
20
Art. 3
Provvedimenti
20
Art. 4
Collaborazione tra autorità e segreto d'ufficio
20
Art. 4
-
bis
Individuazione dell'autorità competente ai fini
del regolamento (CE) n. 1060/2009, relativo alle
agenz
ie di rating del credito
22
PARTE II
DISCIPLINA DEGLI INTERMEDIARI
23
TITOLO I
DISPOSIZIONI GENERALI
23
Capo I
Vigilanza
23
Art. 5
Finalità e destinatari della vigilanza
23
1
Pubblicato nel supplemento ordinario alla G.U. n. 71 del 26.3.1998. Il d.lgs. n. 58/1998 è stato successivamente modificato dalla L.
n. 205 del 25.6.1999 (pubblicata nella G.U. n. 149 del 28.6.1999); dal d.lgs. n. 201 del 12.4.2001 (pubblicato nella G.U. n. 130 del
7.6.2001); dal D.L. n. 351 del 25.9.2001 (pubblicato nella G.U. n. 224 del 26.9.2001), convertito con L. n. 410 del 23.11.2001
(pubblicata nella G.U. n. 274 del 24.11.2001); dal d.lgs. n. 61 dell’11.4.2002 (pubblicato nella G.U. n. 88 del 15.4.2002); dal D.L. n.
269 del 30.9.2003 (pubblicato nel S.O. n. 157/L alla G.U. n. 229 del 2.10.2003), convertito con L. n. 326 del 24.11.2003 (pubblicata
nel S.O. n. 181/L alla G.U. n. 274 del 25.11.2003); dal d.lgs. n. 274 dell’1.8.2003 (pubblicato nella G.U. n. 233 del 7.10.2003); dalla L.
n. 350 del 24.12.2003 (pubblicata nel S.O. n. 196/L alla G.U. n. 299 del 27.12.2003); dal d.lgs. n. 37 del 6.2.2004 (pubblicato nel S.O.
alla G.U. n. 37 del 14.2.2004); dal d.lgs. n. 170 del 21.5.2004 (pubblicato nella G.U. n. 164 del 15.7.2004); dal d.lgs. n. 197 del
9.7.2004 (pubblicato nella G.U. n. 182 del 5.8.2004); dall’art. 9 della legge n. 62 del 18.4.2005 (pubblicata nel S.O. alla G.U. n.
96 del 27.4.2005); dalla legge n. 262 del 28.12.2005 (pubblicata nel S.O. n. 208/L alla G.U. n. 301 del 28.12.2005); dal d.lgs.
n. 303 del 29.12.2006 (pubblicato nel S.O. n. 5/L alla G.U. n. 7 del 10.1.2007); dall’art. 2 del d.l. 27.12.2006, n. 297,
coordinato con la legge di conversione 23.2.2007, n. 15 (pubblicata nella G.U. n. 46 del 24.2.2007) e dall’art. 10, della l. n.
13 del 6.2.2007 - Legge comunitaria 2006 (pubblicata nel S.O. n. 41/L alla G.U. n. 40 del 17.2.2007); dall’art. 2 del d.lgs. n.
32 del 2.2.2007 (pubblicato nella G.U. n. 73 del 28.3.2007); dal d.lgs. n. 51 del 28.3.2007 (pubblicato nella G.U. n. 94 del
23.4.2007); dal d.lgs. n. 164 del 17.9.2007 (pubblicato nel S.O. n. 200/L alla G.U. n. 234 dell’8.10.2007); dal d.lgs. n. 195 del
6.11.2007 (pubblicato nel S.O. n. 228 alla G.U. n. 261 del 9.11.2007); dal d.lgs. n. 229 del 19.11.2007 (pubblicato nella G.U.
n. 289 del 13.12.2007); dal d.lgs. n. 173 del 3.11.2008 (pubblicato nella G.U. n. 260 del 6.11.2008); dal d.l. n. 185 del
29.11.2008 (pubblicato nel S.O. n. 263/L alla G.U. n. 280 del 29.11.2008) coordinato con la legge di conversione 28 gennaio
2009, n. 2 (pubblicata nel S.O. n. 14/L alla G.U. n. 22 del 28.1.2009); dal d.l. n. 5 del 10.2.2009 (pubblicato nella G.U. n. 34
dell’11.2.2009) coordinato con la legge di conversione 9 aprile 2009, n. 33 (pubblicata nel S.O. n. 49/L alla G.U. n. 85
dell’11.4.2009); dalla legge n. 69 del 18.6.2009 (pubblicata nel S.O. n. 95/L alla G.U. n. 140 del 19.6.2009); dal d.lgs. n. 101
del 17.7.2009 (pubblicato nella G.U. n. 178 del 3.8.2009); dal d.lgs. n. 146 del 25.9.2009 (pubblicato nella G.U. n. 246 del
22.10.2009); dal d.lgs. n. 21 del 27.1.2010 (pubblicato nella G.U. n. 44 del 23.2.2010); dal d.lgs. n. 27 del 27.1.2010
(pubblicato nel S.O. n. 43/L alla G.U. n. 53 del 5.3.2010), le modifiche apportate dal d.lgs. n. 27 del 27.1.2010 sono in vigore
dal 20 marzo 2010, salvo quanto previsto dalle disposizioni finali dettate dall’art. 7 del medesimo decreto; dal d.lgs. n. 39
del 27.1.2010 (pubblicato nel S.O. n. 58/L alla G.U. n. 68 del 23.3.2010), le modifiche apportate dal d.lgs. n. 39 del 27.1.2010
sono in vigore dal 7 aprile 2010, salvo quanto previsto dalle disposizioni finali e transitorie dettate dall’art. 43 del medesimo
decreto; dal d.l. n. 78 del 31.5.2010 (pubblicato nel S.O. n. 114/L alla G.U. n. 125 del 31.5.2010), coordinato con la legge di
conversione n. 122 del 30.7.2010 (pubblicata nel S.O. n. 174 alla G.U. n. 176 del 30.7.2010); dal d.lgs. n. 104 del 2.7.2010
(pubblicato nel S.O. n. 148/L alla G.U. n. 156 del 7.7.2010), le modifiche apportate dal d.lgs. n. 104 del 2.7.2010 sono in
vigore dal 16.9.2010; dal d.lgs. n. 141 del 13.8.2010 (pubblicato nel S.O. n. 212/L alla G.U. n. 207 del 4.9.2010), le modifiche
apportate dal d.lgs. n. 141 del 13.8.2010 sono in vigore dal 19.9.2010; dal d.lgs. n. 176 del 5.10.2010 (pubblicato nella G.U.
n. 253 del 28.10.2010), le modifiche apportate dal d.lgs. n. 176 del 5.10.2010 sono in vigore dal 12.11.2010; dal d.lgs. n. 224
del 29.11.2010 (pubblicato nella G.U. n. 300 del 24.12.2010), le modifiche apportate dal d.lgs. n. 224 del 29.11.2010 sono in
vigore dall’8.1.2011; dal d.lgs. n. 239 del 30.12.2010 (pubblicato nella G.U. n. 9 del 13.1.2011), le modifiche apportate dal
d.lgs. n. 239 del 30.12.2010 sono in vigore dal giorno stesso della sua pubblicazione nella G.U.; dal d.lgs. n. 259 del
30.12.2010 (pubblicato nella G.U. n. 30 del 7.2.2011), le modifiche apportate dal d.lgs. n. 259 del 30.12.2010 sono in vigore
dal 22.2.2011; dal d.lgs. n. 48 del 24.3.2011 (pubblicato nella G.U. n. 92 del 21.4.2011) in vigore dal 30.6.2011; dalla L. n.
120 del 12 luglio 2011 (pubblicata nella G.U. n. 174 del 28.7.2011) in vigore dal 12.8.2011.
Allinterno dellarticolato, le modifiche apportate con
Allinterno dellarticolato, le modifiche apportate con Allinterno dellarticolato, le modifiche apportate con
Allinterno dellarticolato, le modifiche apportate con
L.
L. L.
L.
n.
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12
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luglio
luglioluglio
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2011
20112011
2011
sono evidenziate in grassetto.
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Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58
Testo Unico della Finanza
2
Art. 6
Vigilanza regolamentare
24
Art. 7
Interventi sui s
oggetti abilitati
28
Art. 8
Vigilanza informativa
28
Art. 9
Revisione legale
29
Art. 10
Vigilanza ispettiva
30
Art. 11
Composizione del gruppo
31
Art. 12
Vigilanza sul gruppo
31
Capo II
Esponenti aziendali e partecipanti
al capitale
33
Art. 13
Requisiti di professionalità, onorabilità e
indipendenza degli esponenti aziendali
33
Art. 14
Requisiti di onorabilità
33
Art. 15
Partecipazioni
34
Art. 16
Sospensione del diritto di voto
,
obbligo di
alienazione
35
Art. 17
Richiesta di
informazioni sulle partecipazioni
36
TITOLO II
SERVIZI E ATTIVITA’ DI INVESTIMENTO
36
Capo I
Soggetti e autorizzazione
36
Art. 18
Soggetti
36
Art. 18
-
bis
Consulenti finanziari
37
Art. 18
-
ter
Società di consulenza finanziaria
39
Art. 19
Autorizzazione
40
Art. 20
Albo
41
Capo II
Svolgimento dei servizi e delle attività
41
Art. 21
Criteri generali
41
Art. 22
Separazione patrimoniale
42
Art. 23
Contratti
42
Art. 24
Gestione di portafogli
43
Art. 25
Attività di negoziazione
nei mercati
regolamentati
44
Art. 25
-
bis
Prodotti finanziari emessi da banche e da imprese
di assicurazione
44
Capo III
Operatività transfrontaliera
45
Art. 26
Succursali e libera prestazione di servizi di Sim
45
Art. 27
Imprese di investime
nto comunitarie
45
Art. 28
Imprese di investimento extracomunitarie
46
Art. 29
Banche
47
Capo IV
Offerta fuori sede
47
Art. 30
Offerta fuori sede
47
Art. 31
Promotori finanziari
48
Art. 32
Promozione e collocamento a distanza di servizi e
attività di investimento e strumenti finanziari
50
Capo IV
-
bis
Tutela degli investitori
50
Art. 32
-
bis
Tutela degli interessi collettivi degli investitori
50
Art. 32
-
ter
Risoluzione stragiudiziale di controversie
51
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Universita: Università di Milano-Bicocca
Data di caricamento: 25/06/2012
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