Auditoria Legal, radiografía preventiva, Otro de Derecho. Universidad de Salamanca - USAL
francisco-izquierdo
francisco-izquierdo28 de abril de 2017

Auditoria Legal, radiografía preventiva, Otro de Derecho. Universidad de Salamanca - USAL

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Breve análisis sobre la importancia de la revisión puntual en una empresa del cumplimiento del marco normativo que le es aplicable, realizar esa radiografía preventiva que permita anticipar o evitar contingencias
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AUDITORÍA LEGAL. La radiografia preventiva

AUDITORÍA LEGAL. La Radiografía Preventiva. José Francisco Izquierdo México La mayoría de las empresas, como es natural, enfocan todos sus esfuerzos en las actividades propias de su objeto social, y mantienen un equipo de profesionales cuyo conocimiento es relacionado con el plan empresarial propiamente dicho, pero habrá que preguntarse ¿Se cuenta con profesionales para la identificación y cumplimiento de las cuestiones que tienen incidencia legal en sus operaciones? ¿Se conoce la totalidad de las disposiciones legales a cumplir?¿Ha sucedido un problema y de detectó que no se tenia documentación que debía tener? Es de señalar que, si bien toda negociación -en el mejor de los casos-, entiende y tiene presente generalidades del marco regulatorio que debe cumplir con motivo la actividad que desarrolla, no es menos cierto que no se tiene una noción detallada de lo relacionado al cumplimiento de disposiciones legales que obligan o hacen necesario tener soporte documental específico del cumplimiento de cada norma que le sea aplicable. Lo anterior, es importante para responder adecuadamente ante una inspección o revisión administrativa de la autoridad, o incluso atender un controvertido o juicio, en el primer caso para evitar multas, suspensiones, revocaciones de permisos o clausuras, y en el segundo caso riesgos contra el propio patrimonio de la empresa. Lo que se trata de decir en los párrafos precedentes, es que las empresas deben tener una cultura preventiva que minimice riesgos en sus operaciones, y se considera, se debe contar con una “radiografía” que refleje el estatus de cumplimiento legal en los distintos rubros de su operación, como pueden ser –y sin excluir otras-, su estructura societaria o corporativa, propiedad Industrial, contratos y convenios, garantías, contingencias y procesos, relaciones laborales, en su caso permisos, licencias y autorizaciones, etc. Una auditoría legal, es sin duda el instrumento eficaz para conocer la situación real de la empresa y a partir de ello tomarse las acciones adecuadas para evitar contingencias futuras, ya que de una revisión pormenorizada de cada área de la empresa desde su constitución hasta la fecha de revisión se podrá tener el diagnóstico de la misma, es decir, conocer sus fortalezas y debilidades detectadas y en su caso las recomendaciones para su enmienda. Las fases a considerar, para una adecuada revisión son dos, una fase de preparación (determinación de las áreas materia de revisión y documentos asociados a ello), y la fase de Ejecución (la colecta de información sujeta a análisis y emisión del auditor del dictamen), sin embargo, se debe agregar como acción posterior a la auditoría, una fase de seguimiento donde deberá establecerse y ejecutarse el plan para solventar las recomendaciones que resulten del dictamen de la auditoría, desde luego con el acompañamiento especializado en el área legal de que se trate. Si una empresa toma la decisión responsable de implementar una auditoría legal, deberá tomar en cuenta que no solo se trata de revisar documentos, por ello debe considerar contratar los servicios de una firma legal que tenga un equipo de profesionales de las distintas áreas legales y de especialización que requiere la auditoría, quien de la entrevista y necesidades detectadas deberá presentar el plan de trabajo y alcances de la revisión antes de iniciarla [email protected]

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