TEMA 3.- Modelos de Gestión de Riesgos Cualitativos. Grado en Seguridad Nebrija., Ejercicios de Derecho Administrativo. Universidad Antonio de Nebrija
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TEMA 3.- Modelos de Gestión de Riesgos Cualitativos. Grado en Seguridad Nebrija., Ejercicios de Derecho Administrativo. Universidad Antonio de Nebrija

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Asignatura: Derecho Administrativo, Profesor: Juan Jose Delgado, Carrera: Derecho (On-line), Universidad: Nebrija
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TEMA 3.- LOS MODELOS DE GESTIÓN DE RIESGOS

CUALITATIVOS

Facultad de Ciencias Sociales

Profesor: Juan José Delgado Morán

Grado en Seguridad

Asignatura; Análisis de riesgos y planificación de la seguridad

Juan José Delgado Morán

Grado en Seguridad. Asignatura Análisis de riesgos y planificación de la seguridad Curso 2015/2016

1.- LOS MODELOS DE GESTIÓN DE RIESGOS CUALITATIVOS ....................................... 3

INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................ 3

2.- ANÁLISIS DE RIESGOS CUALITATIVOS ......................................................................... 4

3.- ETAPAS DEL ANALISIS DE RIESGOS CUALITATIVO .................................................. 8

4.- ANALISIS DE RIESGO CUALITATIVO MEDIANTE METODO WHAT IF ? ............... 10

5.- ANALISIS DE RIESGO CUALITATIVO MEDIANTE UN ANÁLISIS PRELIMINAR DE

RIESGOS .................................................................................................................................... 14

5.- ANALISIS DE RIESGO CUALITATIVO MEDIANTE ARBOLES DE FALLOS ............ 16

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1.- LOS MODELOS DE GESTIÓN DE RIESGOS CUALITATIVOS

INTRODUCCIÓN

Una evaluación eficaz de riesgos requiere la identificación explícita y la gestión de las

actitudes frente al riesgo por parte del analista o de la organización. El proceso a seguir

en el Análisis Cualitativo de Riesgos evalúa como indicamos la prioridad de los riesgos

identificados usando la probabilidad relativa de ocurrencia, el impacto correspondiente

sobre los objetivos del proyecto si los riesgos se presentan, así como otros factores, tales

como el plazo de respuesta y la tolerancia al riesgo por parte de la organización en cuanto

a costos, alcance respecto a la cualidad del riesgo.

El Análisis Cualitativo de Riesgos generalmente es un proceso que consiste en priorizar

riesgos, esto es que se realiza de forma independiente para cada riesgo identificado y en

ocasiones, sirve de base para realizar otros análisis o acciones posteriores, de cariz

cuantitativo evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia y el impacto de

dichos riesgos, de este modo, el analista o las organizaciones pueden mejorar el

desempeño del proyecto concentrándose en riesgos de alta prioridad. Es importante

señalar que este tipo de análisis no tiene en cuenta posibles interdependencias entre

riesgos como por ejemplo si sucede en los análisis cuantitativos. Realizar un Análisis

Cualitativo de Riesgos es por lo general un medio rápido y económico de establecer

prioridades para la planificación de la respuesta a los riesgos y sienta las bases para

realizar el análisis cuantitativo de riesgos, si lo requiere la organización o el proyecto. El

Análisis Cualitativo de Riesgos generalmente es un análisis que requiere ser revisado

durante el ciclo de vida del proyecto para mantenerlo actualizado con respecto a los

cambios en los riesgos del proyecto máxime en los riesgos donde se constate cierto grado

de ocurrencia, criticidad temporal de riesgo o diferentes niveles de probabilidad e

impacto. La evaluación eficaz de riesgos mediante métodos cualitativos, proporciona una

mayor calidad de la información disponible sobre los riesgos del proyecto, clarificando

la evaluación del riesgo y generalmente planifica o al menos considera la respuesta a los

riesgos y la importancia de este para la viabilidad del análisis o proyecto. El Análisis

cualitativo de riesgos tiene como objeto la evaluación de la probabilidad de que un riesgo

ocurra y a partir de este, determinar y evaluar el impacto de este riesgo sobre la

organización o proyecto

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2.- ANÁLISIS DE RIESGOS CUALITATIVOS

El análisis de riesgos mediante métodos cualitativos tiene como base un escenario

definido de amenaza individualmente determinada, ya sea previamente por el analista o

determinada por el proyecto que la sustente, y utilizando como parámetros de definición

o calificación tales como;

Riesgo Alto,

Riesgo Medio o

Riesgo Bajo,

Obviando este análisis escenarios subjetivos de interpretación o escenarios

interrelacionados al objeto de resultar del análisis los resultados más objetivos y

consistentes posibles. La siguiente imagen de ejemplo, es una matriz básica usual en el

análisis de riesgos cualitativos, y donde podemos definir según los colores los diferentes

niveles que pueden producir el análisis de un riesgo.

Fuente: https://www.google.es/search?q=matrices+de+an%C3%A1lisis+de+riesgos

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Esta matriz de doble entrada, combina la probabilidad de que ocurra un evento, con el

impacto que éste puede causar en el proyecto, consiguiendo establecer una priorización

de los riesgos y adoptara un determinado aspecto dependiendo del análisis y objetivo de

la organización pero que básicamente tendrá esta base de clasificación que podríamos

organizar del siguiente modo según la siguiente tabla de ejemplo.

Fuente: https://www.google.es/search?q=matrices+de+an%C3%A1lisis+de+riesgos

Los Métodos Cualitativos son el método de análisis más utilizado principalmente en

proyectos empresariales, en donde los emprendedores o administradores, se apoyan en

este método para la toma de sus decisiones. Los Métodos Cualitativos serán procedentes

cuando:

 Cuando el nivel de riesgo sea bajo y no justifica el tiempo y los recursos necesarios

para hacer un análisis completo.

 Cuando los datos numéricos son inadecuados para el análisis del riesgo real.

 Como metodo inicial que sirva de base para un análisis posterior y más detallado

del riesgo global que necesite interrelacionar probabilidades de riesgos.

Estos escenarios posibles de análisis de riesgos cualitativos serán como hemos indicado

previamente definidos por las directrices del proyecto o por decisión del analista de

riesgos, y tendrá entre las siguientes cuestiones o preguntas, algunos de sus objetivos:

 Identificación de los riesgos.

 Causas originarias de los riesgos determinados

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 Que efectos negativos acarrearían esos riegos.

 Como protegemos.a la oganización o al proyecto

 Las medidas de protección y prevención, son suficientes?

 Es necesario dar algun tipo de prioridades para mejorar la seguridad.

El desafío del analista de Riesgos o del gestor del proyecto que realice un análisis

cualitativo de riesgos, tendrá básicamente su dificultad en priorizar la cualidad

mencionada del riesgo, como alto, medio o bajo riesgo a algunos de los criterios

mencionados. Esto puede lograrse, como hemos estado introduciendo, a través de la

creación de una matriz de riesgo relativo, que utiliza como variables de clasificación y

priorización de riesgos el impacto y la probabilidad de ocurrencia.

Esta matriz que ya hemos avanzado en su configuración puede adquirir diferentes

aspectos que el analista o el proyecto requieran. La siguiente, matriz de riesgos es un

matriz usual que utiliza un determinado patrón de análisis.

Fuente: https://www.google.es/search?q=matrices+de+an%C3%A1lisis+de+riesgos

La matriz de riesgos también puede tener diferentes aspectos dependiendo del

consumidor final del análisis realizado por el analista u organización.

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Fuente: https://www.google.es/search?q=matrices+de+an%C3%A1lisis+de+riesgos

Otra posibilidad usualmente recurrida cuando el gestor del riesgo es una empresa u

organización es asignar un cuantificación económica a cada riesgo, sobre todo cuando es

necesario determinar los rangos entre escalas que permitan definir cuanto es de aceptable

la perdida potencial que acarree el potencial riesgo propuesto o incluso el escenario de

oportunidad que puede suponer someterse a un riesgo o ante un escenario arriesgado, tal

y como se detalla en la matriz de amenaza y probabilidad que sigue.

Fuente: https://whatisprojectmanagement.wordpress.com/2013/02/07/realizar-el-analisis-cualitativo-de-riesgos/

La estimación de perdida facilitara una toma de decisiones basada en la asignación de los

recursos dedicados a su protección. Sin embargo, no siempre es posible cuantificar los

riesgos de una manera económica, ya sea por la aplicación de tecnologías relativamente

nuevas, o la prospectiva en nuevos mercados, o simplemente no puede haber datos

suficientes sobre la seguridad o el rendimiento de los activos que se barajen para hacer

cálculos numéricos confiables.

En estos casos, los analistas de riesgo tienen que confiar en la opinión de especialistas en

campos particulares para estimar los riesgos en términos cualitativos como "Alto"

“Medio” o "Bajo" nivel de riesgo. Esta combinación de posibles enfoques incrementa la

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probabilidad de un aumento de validez y precisión en los resultados que se extraigan en

la evaluación de riesgos. Este juicio de expertos realizan sus planteamientos a través de

diferentes técnicas cualitativas usuales, que incluyen técnicas como:

 Brainstorming

 Cuestionario y entrevistas estructuradas

 Evaluación para grupos multidisciplinarios

 Técnica Delphi

3.- ETAPAS DEL ANALISIS DE RIESGOS CUALITATIVO

ETAPA 1ª; El primer paso a la hora de llevar a cabo el análisis de riesgos es establecer el

alcance del estudio recopilando información que defina el sistema analizado y su entorno

en donde igualmente deben estar contempladas las características técnicas y funcionales

del proyecto cubriendo todas las áreas estratégicas sobre las que se plantea analizar su

exposición al riesgo.

ETAPA 2ª; El Análisis Cualitativo fijara los objetivos que persigue, definiendo a su vez

los límites de este definiendo objetivos y proponiendo incluso límites al análisis, ya que

si no, se podría desviar la atención del objetivo del análisis. Estos objetivos básicamente

redundan en identificar las amenazas a las que el proyecto u organización están expuestos.

Por ejemplo, si nuestra intención es evaluar el riesgo que corremos frente a la destrucción

de nuestro servidor de ficheros, es conveniente, considerar las averías del servidor, la

posibilidad de daños por agua, o los daños por fuego, en lugar de plantearnos el riesgo de

que este sea destruido por un meteorito. Se determinará el método a utilizar como modelo

de análisis de riesgos, para descomponer si es necesario el proyecto en elementos

analizables de manera individual y carácter cualitativo. Por otra parte, también es posible

definir un alcance más limitado atendiendo a departamentos, procesos o sistemas dentro

de un mismo proyecto, descomponiendo el sistema como indicábamos, en unidades en

función del objetivo fijado y definiendo los Métodos Cualitativos que se va a utilizar,

teniendo presente, que se debe "investigar todas las causas que puedan afectar al análisis",

teniendo en cuenta, los sucesos provocados por causas internas, los sucesos provocados

por causas externas y los sucesos provocados por causas humanas

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ETAPA 3ª; Obtenidos los datos esenciales debemos recopilar todos los datos necesarios

de las unidades que componen el estudio en la evaluación de los parámetros de seguridad,

estudiando las características de nuestros activos para identificar puntos débiles o

vulnerabilidades cuantificando su probabilidad de fallo y la gravedad del daño que se

puede producir. A la hora de evaluar el riesgo aplicaremos penalizaciones para reflejar

las vulnerabilidades identificadas Por ejemplo, es posible que en nuestra organización,

hayamos instalado un sistema SAI (Sistema de Alimentación Ininterrumpida) o un grupo

electrógeno para abastecer de electricidad a los equipos. Ambas medidas de seguridad

(también conocidas como salvaguardas) contribuyen a reducir el riesgo de las amenazas

relacionadas con el corte de suministro eléctrico, debiéndose tener en cuenta todas las

vulnerabilidades como todas las salvaguardas como la descrita a la hora de evaluar el

riesgo.

ETAPA 4ª; Con toda la información recopilada el analista se encuentra en condiciones de

calcular el riesgo, para cada par activo-amenaza, estimando la probabilidad de que la

amenaza se materialice y el impacto sobre la organización o proyecto se produzca. El

cálculo de riesgo se puede realizar usando tanto criterios cuantitativos como cualitativos.

A modo de ejemplo observaremos esta fase a través de las matrices para estimar los

factores probabilidad e impacto.

Tabla para el cálculo de probabilidad

Fuente:https://www.incibe.es/blogs/post/Empresas/BlogSeguridad/Articulo_y_comentarios/analisis_riesgos_pasos_sencillo

Tabla para el cálculo de impacto

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Fuente:https://www.incibe.es/blogs/post/Empresas/BlogSeguridad/Articulo_y_comentarios/analisis_riesgos_pasos_sencillo

Matriz resultante de la probabilidad e impacto

Fuente:https://www.incibe.es/blogs/post/Empresas/BlogSeguridad/Articulo_y_comentarios/analisis_riesgos_pasos_sencillo

ETAPA 5º El objetivo final de los análisis cualitativos es evidenciar los fallos, que

provocan un riesgo inaceptable del sistema analizado, o al menos los puntos críticos de

éste, tratando aquellos riesgos que superen un límite que el analista o el proyecto, hayan

previamente establecido proponiendo mejoras técnicas, aumentando la fiabilidad, o

limitando los efectos de un accidente, incrementar los controles y sistemas de seguridad,

modificación de procedimiento de trabajos. Por ejemplo, determinando que se trataran

aquellos riesgos cuyo valor sea superior a “4” o superior a “Medio”. A la hora de tratar el

riesgo, existen cuatro estrategias principales,

Transferir el riesgo,

Eliminar el riesgo.

Asumir el riesgo,

Implantar medidas para mitigarlo.

4.- ANALISIS DE RIESGO CUALITATIVO MEDIANTE METODO WHAT IF ?

El análisis de riesgos cualitativo mediante la técnica ¿Qué ocurriría si....?, es un método

inductivo, (esto es razonamiento inductivo o lógica inductiva para el estudio de las

pruebas que permiten medir la probabilidad de los argumentos destacándose como

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método científico que elabora por tanto conclusiones generales a partir de enunciados

observacionales específicas), que genera una serie de preguntas pertinentes sobre la tarea

del analista o sobre las cuestiones relacionadas con la organización o el proyecto

identificando sus riesgos, necesitando la adaptación por parte del analista al caso

particular que se pretende analizar. En este análisis cualitativo, el analista se apoya en

técnicas de Brainstorming (tormenta de ideas como herramienta de trabajo grupal que

facilita el surgimiento de nuevas ideas sobre un tema) para lograr las sugerencias

necesarias para enriquecer el estudio de riesgos, a modo de listas de preguntas que

comienzan con el enunciado que denomina este análisis cuestionándose el resultado de la

presencia de sucesos indeseados que pueden provocar consecuencias adversas en el

proyecto o el la organización. El resultado es un listado de posibles escenarios o sucesos

incidentales, sus consecuencias y las posibles soluciones para la reducción o eliminación

del riesgo.

El análisis de riesgos mediante la técnica what if, tiene un ámbito de aplicación amplio,

dependiendo del planteamiento de las preguntas formuladas por un equipo de dos o tres

personas especialistas en cualquiera de las áreas que proponga el analista o el proyecto,

tales como, la investigación de riesgos posibles en seguridad eléctrica, protección contra-

incendios, seguridad personal, pudiéndose aplicar a cualquier instalación o área o

proceso. Las preguntas se formulan en función de la experiencia previa y se aplican, tanto

a proyectos de instalación, como a plantas en operación, siendo muy común su aplicación

ante cambios propuestos en instalaciones existentes. Este sistema es recomendable

cuando queremos dividir el sistema total de un proyecto o análisis en subsistemas, de

modo que se pueda hacer un análisis más ordenado y exhaustivo de cada etapa del análisis

o proyecto, siendo habitual esta metodología de identificación de riesgos en los proyectos

o análisis no demasiado complejos, o como tarea inicial de análisis de riesgos donde

posteriormente se implementara otra metodología generalmente cuantitativa.

El resultado de estas averiguaciones y listas de preguntas ante escenarios probables o

poco probables ofrecerá un listado de posibles escenarios incidentales, sus consecuencias

y las posibles soluciones para la reducción del riesgo. Este método no se apoya en

soportes o herramientas informáticas dependiendo su exhaustividad de la pericia del

analista y del conjunto de expertos que necesariamente deberán tener experiencia

demostrable en los campos que se analizan para elaborar la lista de preguntas ¿Qué

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ocurriría si....?. Este método utiliza información específica del proyecto para generar una

lista de preguntas, las cuales se verificaran posteriormente. De este modo el equipo

formula una lista de planteamientos empleando preguntas que inician con las palabras

¿Qué pasa sí?, las cuales son contestadas de manera colectiva por el grupo de trabajo, que

generalmente son propuestas desde el comienzo del análisis de riesgos del proyecto,

continuando durante toda su vigencia. Este método puede centrarse en determinados

riesgos pero lo más usual es que se centre en riesgos específicos del proyecto anotándose

mediante el método expuesto, todas las pregustas y respuestas expresadas por los

expertos, incluyéndose entre las respuestas las consecuencias y las posibles soluciones.

De este modo podemos concluir que los objetivos fundamentales de este método son:

- Identificar de manera efectiva las condiciones y situaciones peligrosas más

probables que pueden resultar de métodos o controles inadecuados

- Identificar los eventos que pueden provocar riesgos

- Emitir las sugerencias necesarias para iniciar el proceso operativo reduciendo el

riesgo que puede implicar el proyecto

- Mejorar la operabilidad del proyecto.

Las etapas fundamentales de un análisis What If son:

1) Definición del alcance del estudio.

2) Recogida de la información necesaria.

3) Definición del campo de trabajo.

4) Desarrollo de las cuestiones.

5) Informe de resultados.

1) Definición del alcance del estudio

Existen dos alcances básicos en un análisis What If: las condiciones tangibles del sistema

investigado y la categoría de las consecuencias del mismo. En este alcance se definirán

tales categorías obedeciendo a los interesase del proyecto o a las partes en que repercute

el alcance del estudio, pudiendo incluso proponer interacciones entre diferentes partes del

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proyecto. Por tanto básicamente consiste en definir tendencias, formular preguntas o

interrogantes, desarrollando respuestas, donde se debe incluir la más amplia gama de

probables consecuencias.

2) Recogida de la información necesaria

Es necesaria que toda la información requerida se encuentre disponible al inicio del

trabajo para poder desarrollarlo sin interrupciones, admitiéndose incluso variaciones

sobre la marcha si existiera algún elemento novedoso que no se hubiera considerado en

la información inicial.

3) Definición del campo de trabajo

Para cada área específica del campo de trabajo, deben definirse equipos de al menos dos

o tres personas multidisciplinar que puedan proponer e incluir puntos de vista diversos

ateniéndose a su experiencia o capacidad profesional sobre la materia o campo de trabajo.

4) Desarrollo del cuestionario

La revisión empieza con una explicación básica del proceso, utilizando la información

disponible, por parte del gestor del proyecto o el analista encargado de este siempre que

será el mejor conocedor del sistema. Este equipo de profesionales que preferiblemente

trabajarán de manera conjunta al objeto de intercambiar cuestiones, formularan las

preguntas desde el inicio del proceso y va respondiendo las mismas, identificando los

peligros, las posibles consecuencias y las posibles soluciones.

5) Resultados

Como en otros estudios, la presentación de los resultados es básica para garantizar una

aplicación correcta de las conclusiones.

Estas deberán ser revisadas por el director del proyecto o incluso ser revisada por otro

equipo de profesionales para garantizar que las conclusiones son pertinentes y asumibles

y a su vez, transmitidas a cada uno de los responsables de cada parte del proyecto o

organización para que acoten las diferentes actuaciones

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5.- ANALISIS DE RIESGO CUALITATIVO MEDIANTE UN ANÁLISIS

PRELIMINAR DE RIESGOS

El análisis de riesgo cualitativo mediante la técnica Preliminary Hazard Analysis (PHA)

es un método que fue inicialmente desarrollado por las Fuerzas Armadas de los Estados

Unidos de América e incorporado posteriormente bajo diferentes nombres por algunas

compañías industriales. El Análisis Preliminar de Riesgos fue el precursor de otros

métodos de análisis más complejos y actualmente solo es utilizado en las fases de

desarrollo del proyecto, en la fase de diseño previo para prever los posibles problemas

principales y profundizar en el resto de riesgos del diseño final, o se utiliza conjuntamente

con otros modelos de análisis de riesgos más complejos y para casos en los que no existen

experiencias anteriores, sea del proceso, sea del tipo de implantación.

Fundamentalmente un Análisis Preliminar de Riesgos consiste en formular una lista de

puntos con los peligros adscritos a tales puntos:

- Entorno de los procesos o procedimientos.

- Entorno de Operaciones

- Instalaciones.

- Equipos de Seguridad adscritos a los entornos de operaciones o a las instalaciones

Este método cualitativo constituye una técnica básica de análisis de riesgos, la cual es

utilizada para evaluar como indicamos, los riesgos de un determinado proceso o

procedimiento y basándonos en los criterios de aceptabilidad del riesgo definido,

logrando determinar la necesidad de tomar acciones preventivas o de mitigación

anticipada en los escenarios identificados mediante esta herramienta. Con el uso de esta

metodología, rara vez los resultados serán coincidentes entre dos analistas o asesores de

seguridad, al no utilizar como base el cálculo matemático, no por ello tiene menor calidad

y capacidad de acierto, frente a otras metodologías

Los resultados del análisis preliminar de riesgos incluyen recomendaciones para reducir

mitigar o eliminar los peligros o riesgos definidos, recordando que estos resultados serán

siempre tomados desde un cariz de cualidad, esto es generalmente no numéricos. Este

tipo de análisis de riesgos generalmente es desarrollado por técnicos en análisis de riesgos

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aunque en algunos casos en los entornos industriales, puede ser aplicado por personal con

relativamente poca experiencia en las técnicas de análisis, dado que no se utiliza un

soporte informático en la realización de esta técnica, y no es obligada entonces una

especialización en profundas técnicas de análisis riesgos, y a su vez, tampoco es necesaria

demasiada inversión en su realización, por lo que es adecuado para examinar los

proyectos en una etapa inicial o incluso en una etapa de anteproyecto o como indicábamos

conjuntamente con otros análisis de riesgos híbridos.

El desarrollo óptimo del Análisis Preliminar de Riesgos debe ser coordinado en un

proceso se deberá considerar los siguientes estadios:

1.- Evaluación pasó a paso:

Esto quiere decir que se debe proceder al análisis en orden de acuerdo a los

acontecimientos, sin excluir pasos básicos preliminares, anotándose por orden de

acontecimientos la descripción breve de estos, considerándose la posibilidad que si

hubiere demasiados pasos importantes se podrá dividir en subactividades con un análisis

preliminar de riesgos para cada subactividad.

2.- Identificación de los peligros presentes de cada paso:

Esto quiere decir que no se deberá minimizar ninguna etapa, ya que por muy simple que

parezca tiene peligros para la integridad del proyecto, debiendo ser descritos de manera

completa, el “listado de peligros “estableciendo claramente las fuentes, los mecanismos

y las consecuencias, debiendo se consideradas todas aquellas situaciones de peligro que

estén ligadas a este paso de alguna tarea en particular.

3.- Evaluar los Riesgos:

Esto es determinar el nivel de riesgo de los distintos peligros involucrados en cada paso

analizado, valorando la severidad y probabilidad de ocurrencia del mismo en la matriz de

evaluación de riesgos. Esto nos permitirá cuantificar el impacto que este podría tener en

el proyecto.

4.- Definir e implementar las Medidas de Control:

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Las medidas de control deben ser definitivamente específicas para cada peligro, a fin de

tratarlo con la mayor eficiencia, logrando anular las posibilidades de que el peligro se

materialice, estableciendo los controles necesarios de acuerdo a su jerarquía.

5.- Verificar la efectividad de los controles:

En esta etapa se comprende si las medidas implementadas de control tomadas han sido

suficientes para que el riesgo no se presente, o se minimice su impacto reflejado en la

matriz de riesgos.

6.- Aprobación del Documento de análisis:

La aprobación del análisis debe ser dada por el analista de seguridad una vez revisado por

este, garantizándose las medidas tomadas de cada área, debiendo ser registrada

adecuadamente de forma que se vea claramente los peligros identificados, la causa, la

consecuencia potencial, y las diferentes medidas preventivas o correctivas.

6.- ANALISIS DE RIESGO CUALITATIVO MEDIANTE ARBOLES DE FALLOS

La técnica de análisis de riesgos mediante arboles de fallos son técnicas generalmente

hibridas, teniendo su encaje en este tema, pues es posible utilizar la técnica únicamente

en sus carácter cualitativo y a su vez, siendo necesario incluir una técnica que eleve el

nivel de dificultad en su tratamiento para que afronten el siguiente tema sobre análisis

híbridos con solvencia.

La técnica de Árbol de Fallos data del año 1962 siendo su primera aplicación la

verificación del diseño y fiabilidad de un cohete espacial. Actualmente los árboles de

fallos constituyen una técnica ampliamente utilizada en los análisis de riesgos debido a

que proporcionan resultados tanto cualitativos como cuantitativos, aunque en este

apartado como hemos indicado nos centraremos en su introducción a la técnica cualitativa

del método.

Esta técnica de análisis de riesgos por tanto se basa en leyes algebraicas en concreto a la

ley de Boole, que facilita exponer sucesos complejos en función de los fallos habituales

o básicos que intervienen en el proyecto analizado, siendo procedente dado que de esta

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manera se aprecian perfectamente de forma cualitativa incluso, cuales son los sucesos,

que con menor o mayor probabilidad se pueden suceder, dado que con el análisis

algebraico, determinaremos la ocurrencia simultanea de estos.

El análisis mediante árboles de fallos descompone los riesgos sistemáticamente mediante

una serie de sucesos que se denominan TOP cuando ocupan la parte superior de una

estructura lógica u otros sucesos que pueden ser intermedios o sucesos básicos dentro de

la propia estructura.

El suceso TOP: Ocupa la parte superior de la estructura lógica que representa el árbol de

fallos. Es el suceso complejo que se representa mediante un rectángulo como en la

imagen:

Los sucesos intermedios, son sucesos encontrados en el proceso de descomposición de

modo intermedio y que a su vez pueden ser de nuevo descompuestos. Son representados

en el árbol de fallos como en la imagen.

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Los sucesos básicos, son sucesos terminales dentro de la descomposición del sistema y

pueden representar cualquier tipo de suceso ocurrente, tales como fallos o éxitos,

representándose en círculos en la estructura del árbol, recurriendo a una serie de puertas

lógicas que se representan como operadores del álgebra de sucesos.

Los dos tipos más elementales de sucesos se corresponden a las puertas AND y OR cuyos

símbolos se indican a continuación.

La puerta OR se utiliza para indicar un «0» lógico: significa que la salida lógica S ocurrirá

siempre y cuando ocurran por lo menos una de las dos entradas lógicas e1 o e2.

La puerta AND se utiliza para indicar un «Y» lógico. Para que ocurra la salida lógica S

es necesario que ocurran conjuntamente las dos entradas lógicas e1 y e2.

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Los sucesos no desarrollados, son sucesos cuyo proceso de descomposición no se

prosigue, bien por falta de información, bien porque no se considera necesario. Se

representan mediante un rombo y se tratan como sucesos básicos.

En la técnica del árbol de fallos cabe destacar dos fases: La primera consiste en la

elaboración del árbol y la segunda en el análisis de los resultados y en su tratamiento.

Durante la elaboración del árbol de fallos, se integran todos los conocimientos que tenga

el analista sobre el proyecto en relación con el suceso que se quiere estudiar, debiendo en

primer lugar identificar el suceso no deseado o suceso TOP, que ocupara la cúspide de la

estructura grafica del árbol de fallos. Tener claro y perfectamente definida la amenaza

que supone TOP será vital para el desarrollo del análisis de riesgos. Con este TOP se

establecen de forma sistemática todas las causas inmediatas que contribuyen a su

ocurrencia definiendo así los sucesos intermedios unidos a través de las puertas lógicas,

descomponiéndose los sucesos intermedios, repetidas veces hasta llegar a los sucesos

básicos o componentes del árbol.

Para obtener un tratamiento cualitativo del árbol de fallos debemos reducir los sucesos

del árbol hasta obtener las mínimas combinaciones cuya ocurrencia simultánea

garantizaría la ocurrencia de TOP. Cada una de estas posibles combinaciones se denomina

conjunto mínimo de fallo y corresponden algebraicamente a varios sucesos elementales.

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Este método de análisis con una base cualitativa también puede ser útil para determinar

los elementos más importantes en la estructura, independientemente de la probabilidad

de su ocurrencia, siendo en este caso un análisis que consistiría en asignar a todos los

componentes una tasa constante igual para todos a 0,5 y calcular la medida de Fusell

Vesely. La medida Fussel-Vesely (FV) se define como el ratio entre el valor de la

indisponibilidad de la suma de todos los cut-sets que contienen un suceso básico dado y

el valor de la indisponibilidad total del sistema. Por tanto se trata de una medida que

evalúa tanto la importancia estructural del componente C en el sistema como la

indisponibilidad del mismo, como el cociente entre la suma de las probabilidades de todos

los conjuntos mínimos que contienen a este componente y la probabilidad total (o suma

de las probabilidades de todos los conjuntos mínimos). Su expresión es:

Dónde: C es el componente respecto del cual se calcula la medida de importancia

Ci es uno de los N conjuntos mínimos de fallos del sistema

p(Ci) es su probabilidad

CeCi representa que el componente C es uno de los componentes del conjunto mínimo

de fallos Ci.

La técnica de análisis de riesgos mediante árbol de fallos contiene cierta complejidad que

obliga a que deba ser aplicada por un analista con una preparación adecuada en el uso del

método, siendo incluso procedente necesitar de un tercer analista, para qué revise y

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garantice la calidad del estudio dado a la posibilidad de sujetarse el análisis a

interpretaciones subjetivas por los analistas si estos no tienen fijados correctamente los

parámetros de usabilidad, dado que a su vez, se requiere un excelente conocimiento del

proyecto. A continuación el árbol de fallos presentado sobre el accidente del tren de alta

velocidad, y que genero bastantes discusiones sobre la fiabilidad del propio árbol así

como del tratamiento del error humano en este.

Bibliografía

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