Domande sugli intermediari finanziari del canale diretto
Le risposte corrette possono essere 1 o più di una
1. Le SGR possono
a) gestire dei fondi comuni aperti
b) prestare il servizio di consulenza
c) gestire dei patrimoni individuali
d) istituire e gestire dei fondi pensione
2. Le Sim possono
a) raccogliere e trasmettere ordini
b) negoziare strumenti finanziari per conto proprio
c) gestire fondi comuni aperti
3. Le Sicaf
a) sono soggetti abilitati allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento
b) sono società a capitale variabile
c) sono società i cui soci sono investitori
4. Il servizio di sottoscrizione con assunzione a fermo
a) consente una maggiore facilità di collocamento per l’emittente
b) per l’intermediario comporta maggiori rischi rispetto al servizio di collocamento
c) prevede l’acquisto dei titoli da parte dell’intermediario in mancanza di sottoscrizione degli
investitori
5. I valori mobiliari comprendono
a) le quote di OICR
b) titoli di debito
c) tutti gli strumenti finanziari
6. I fondi comuni aperti
a) sono fondi contrattuali
b) prevedono una banca depositaria
c) sono promossi solo da una società di gestione
7. La Direttiva UCITS IV
a) regola l’attività degli OICVM
b) impone requisiti di diversificazione ai fondi comuni
c) regolamenta l’attività dei gestori di fondi alternativi
8. Il NAV di un fondo comune aperto
a) corrisponde al valore di mercato delle attività che compongono il fondo
b) corrisponde al valore di mercato delle quote che vengono negoziate sul mercato
c) corrisponde al valore del capitale della società di gestione
9. Il terzo pilastro del sistema previdenziale comprende
a) fondi pensione collettivi
b) le polizze vita
c) piani previdenziali individuali
