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Internal Audit Question, Schemes and Mind Maps of Law

Law

questionario de auditoria interna- borrador

Typology: Schemes and Mind Maps

2024/2025

Uploaded on 11/07/2025

melanie-carreno-hernandez
melanie-carreno-hernandez 🇺🇸

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CUESTIONARIO DE AUDITORÍA
INTERNA
Este cuestionario está diseñado para responsables o directivos de
cualquier área (producción, mantenimiento, calidad, logística, compras,
RH, contabilidad, seguridad, etc.).
Combina preguntas abiertas, cerradas y de escala (1–5). Las respuestas
permitirán comprender el proceso, evaluar riesgos y controles, medir
eficiencia, cumplimiento y detectar oportunidades de mejora.
SECCIÓN 1 – Información General del Proceso
1. ¿Cuál es el objetivo principal de este proceso y qué impacto tiene en la
operación general de la planta?
2. ¿Quiénes son los responsables directos e indirectos de este proceso?
(nombres o puestos)
3. ¿Con qué frecuencia se ejecuta este proceso?
☐ Diario ☐ Semanal ☐ Mensual ☐ Bajo demanda ☐ Otro: _________
SECCIÓN 2 – Entradas y Salidas
4. ¿Cuáles son las principales entradas necesarias para que el proceso
funcione? (materiales, información, recursos).
5. ¿Qué productos, servicios o resultados se generan como salida del proceso?
6. En una escala del 1 al 5, ¿qué tan confiables son las entradas que recibe este
proceso?
☐ 1 ☐ 2 ☐ 3 ☐ 4 ☐ 5
SECCIÓN 3 – Controles Internos y Documentación
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pf4
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CUESTIONARIO DE AUDITORÍA

INTERNA

Este cuestionario está diseñado para responsables o directivos de cualquier área (producción, mantenimiento, calidad, logística, compras, RH, contabilidad, seguridad, etc.). Combina preguntas abiertas, cerradas y de escala (1–5). Las respuestas permitirán comprender el proceso, evaluar riesgos y controles, medir eficiencia, cumplimiento y detectar oportunidades de mejora. SECCIÓN 1 – Información General del Proceso

  1. ¿Cuál es el objetivo principal de este proceso y qué impacto tiene en la operación general de la planta?
  2. ¿Quiénes son los responsables directos e indirectos de este proceso? (nombres o puestos)
  3. ¿Con qué frecuencia se ejecuta este proceso? ☐ Diario ☐ Semanal ☐ Mensual ☐ Bajo demanda ☐ Otro: _________ SECCIÓN 2 – Entradas y Salidas
  4. ¿Cuáles son las principales entradas necesarias para que el proceso funcione? (materiales, información, recursos).
  5. ¿Qué productos, servicios o resultados se generan como salida del proceso?
  6. En una escala del 1 al 5, ¿qué tan confiables son las entradas que recibe este proceso? ☐ 1 ☐ 2 ☐ 3 ☐ 4 ☐ 5 SECCIÓN 3 – Controles Internos y Documentación
  1. ¿Existen procedimientos, instructivos o manuales documentados que guíen este proceso? ☐ Sí ☐ No – Especificar: __________________________
  2. ¿Qué controles existen actualmente para evitar errores o desviaciones en el proceso?
  3. ¿Cada cuánto tiempo se revisan o actualizan los procedimientos/documentos? ☐ Diario ☐ Semanal ☐ Mensual ☐ Anual ☐ Otro: _________ SECCIÓN 4 – Riesgos y Problemas Frecuentes 10.¿Cuáles son los principales riesgos asociados a este proceso? 11.¿Qué problemas o fallas ocurren con mayor frecuencia? (ejemplos concretos). 12.En una escala del 1 al 5, ¿qué tan preparados están para enfrentar esos riesgos? ☐ 1 ☐ 2 ☐ 3 ☐ 4 ☐ 5 SECCIÓN 5 – Cumplimiento Normativo y Regulatorio 13.¿Qué normas, regulaciones o certificaciones aplican a este proceso? 14.¿Con qué frecuencia se revisa el cumplimiento de dichas normas? ☐ Mensual ☐ Trimestral ☐ Anual ☐ Otro: _________ SECCIÓN 6 – Indicadores de Desempeño (KPIs) 15.¿Qué indicadores clave utilizan para medir la eficiencia y calidad del proceso? 16.En una escala del 1 al 5, ¿qué tan efectivos son esos indicadores para reflejar la realidad del proceso? ☐ 1 ☐ 2 ☐ 3 ☐ 4 ☐ 5 SECCIÓN 7 – Recursos Humanos y Capacitación

Compromiso y Firma Firma del Responsable: _________________________ Nombre y Cargo: ______________________________ Firma del Auditor: ____________________________

CUESTIONARIO DE AUDITORÍA

INTERNA

Este cuestionario está diseñado para responsables o directivos de cualquier área (producción, mantenimiento, calidad, logística, compras, RH, contabilidad, seguridad, etc.). Las respuestas permitirán comprender el proceso, evaluar riesgos y controles, medir eficiencia, cumplimiento y detectar oportunidades de mejora. Bloque 1 – Control Operativo y Documental

  1. ¿El proceso cuenta con procedimientos o instructivos documentados y actualizados? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente ☐ Evidencia: ____________________
  2. ¿Quién autoriza o revisa las actualizaciones de los procedimientos?
  3. ¿Se utilizan bitácoras, checklists o formatos para evidenciar las actividades diarias? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente ☐ Evidencia: ____________________
  4. ¿Con qué frecuencia se registran los avances o incidencias del proceso? ☐ Diario ☐ Semanal ☐ Mensual ☐ Según evento
  5. En una escala del 1 al 5, evalúe el nivel de cumplimiento documental de su área. ☐ 1 ☐ 2 ☐ 3 ☐ 4 ☐ 5 Bloque 2 – Riesgos, Controles y Cumplimiento
  6. ¿Se tienen identificados los principales riesgos operativos o financieros del proceso? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente Mencione al menos tres: ________________________________
  1. ¿Existen controles establecidos para mitigar dichos riesgos? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente ☐ Evidencia: ____________________
  2. ¿Quién revisa o supervisa la efectividad de los controles?
  3. ¿Con qué frecuencia se realizan revisiones o auditorías internas del área? ☐ Mensual ☐ Trimestral ☐ Semestral ☐ Anual 10.En una escala del 1 al 5, ¿qué tan efectivo considera el control interno de su proceso? ☐ 1 Muy débil ☐ 2 Débil ☐ 3 Regular ☐ 4 Bueno ☐ 5 Sólido Bloque 3 – Recursos, Eficiencia y Desempeño 11.¿El área cuenta con recursos materiales y humanos suficientes para cumplir sus metas? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente 12.¿Qué limitaciones afectan la productividad o calidad del proceso? 13.¿Existen indicadores (KPIs) establecidos para medir el desempeño del proceso? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente Ejemplos: _________________________________________ 14.¿Con qué frecuencia se analizan y reportan los resultados? ☐ Diario ☐ Semanal ☐ Mensual ☐ Otro: ____________ 15.En una escala del 1 al 5, ¿qué tan eficiente considera la operación actual de su área? ☐ 1 ☐ 2 ☐ 3 ☐ 4 ☐ 5 Bloque 4 – Cumplimiento Normativo y Seguridad 16.¿Se cumple con los requerimientos legales, normativos o de certificaciones aplicables (ISO, NOMs, auditorías externas, etc.)? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente ☐ Evidencia: ______________ 17.¿El personal cuenta con capacitación vigente en temas de seguridad, calidad o finanzas (según aplique)? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente 18.¿Se registran y reportan los incidentes, fallas o desviaciones del proceso? ☐ Sí ☐ No ☐ Parcialmente