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auditoria interna importante documento
Tipo: Resúmenes
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Modulo Auditoria ISO 19011 1
Profesor: Pedro Javier Parra Mesa
Modulo Auditoria ISO 19011 2 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 19011 REQUISITO DE NORMA (NUMERAL)
3.2. Auditoria combinada Auditoría llevada a cabo conjuntamente a un único auditado en dos o más sistemas de gestión. Se cuenta un coordinador HSEQ. La empresa cuenta con el sistema de gestión de calidad, seguridad y salud en el trabajo y medio ambiente El coordinador H administración únicamente con gestión de calidad al encargado en gestión y expedir en SST requeri especialmente este 3.6. Plan de auditoría descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría. El auditor realiza posterior al envío del plan de auditoria con 8 días de antelación, establece una comunicación previa con la empresa para aclarar dudas sobre el proceso que allí se lleva a cabo y concretar la visita de campo que se va a realizar de acuerdo con el listado de proyectos vigentes enviados por la empresa en donde se definen las actividades que se realizan en cada uno, numero de contrato, nombre de la contratante, número de personas expuestas y porcentaje de ejecución del proyecto. Lo que le permitirá revisar el alcance solicitado para la certificación en ISO 9001:2015, 14001:2015 e ISO 45001:2018. En la reunión ini auditoría a la emp liderazgo, la planifi 5.1. Generalidades A fin de comprender el contexto del auditado, el programa de auditoría debería tener en cuenta del auditado: Los objetivos organizacionales. Las cuestiones externas e internas pertinentes. Las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes. os requisitos de seguridad y confidencialidad de la información. Los objetivos organizacionales están asociados a disminuir los accidentes de trabajo y enfermedades laborales, reducir el consumo de agua y energía y satisfacer las necesidades de sus clientes en los servicios prestados. El auditor le solicita al coordinador HSEQ el análisis de su contexto de organización conforme lo definen las normas internacionales, la identificación de las partes interesadas y priorización de estas en donde define de acuerdo con el análisis realizado cuales son las necesidades y acciones. En este caso planeación est política, objetiv desean alcanza análisis de la propuestas en trabajadores d propuestos. Al solicitar el organización p acciones, el co no haberlo reali 5.2. Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría El auditor realiza la revisión del cumplimiento de los objetivos HSEQ, el coordinador HSEQ muestra una matriz de cumplimiento de objetivos en donde él es el responsable del cumplimiento de todos los objetivos y que se cumplen al 100% Se evidencia qu objetivos ya que encuentran muc trabajadores de propuestos para la 5.4.1. Roles y responsabilidades de las personas responsables de la gestión del programa de auditoría c) Asegurar la selección de los equipos auditores y la competencia general para las actividades de auditoría, asignando roles, responsabilidades y autoridades, y Al iniciar la reunión de apertura de la auditoria se evidencia que el gerente general y el representante legal no participaran de esta ya que se encuentra fuera del país Se envíen incumpl gerente general y de participar deb conjuntos con ellos de los elementos d Apoyo
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6. Realización de un auditoria 6.2.2. Establecimiento del contacto con el auditado a) Confirmar los canales de comunicación con los representantes del auditado De acuerdo con requerimiento se designa un auditor en sistemas integrados de gestión (Calidad, ambiente y seguridad y salud en el trabajo). Al iniciar la reunión de apertura de la auditoria, el auditor informa el objetivo de esta, tiempo de la auditoria, tipos de hallazgos, metodología de la evaluación, temas para tener en cuenta en la auditoria de acuerdo con lo establecido en la norma a certificar, horarios y fecha de entrega del informe con los posibles hallazgos que puedan determinarse en el proceso de evaluación. Se realizó la com auditoria al dire coordinador HSE atienden a la reuni No se evidencia e comunicación de la 6. Realización de una auditoria 6.2.2. Establecimiento del contacto con el auditado b) Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditoría La empresa cliente, debe asegurar que se prestan los servicios contratados conforme a la ley o también puede resultar en este caso el cliente sancionado por las entidades reguladoras del estado en caso de no cumplir y que se presente alguna queja, o demanda Se designa auditor de revisión 6.3. Preparación de las actividades de auditoría 6.3.1 Realización de la revisión de la información documentada Mediante solicitud formal se reúne la información y se realiza una revisión previa de lo documentado. En esta fase se revisa la identificación y definición de las relaciones existentes entre los procesos del sistema integrado de gestión, con el fin de identificar la Se cumple con ya que se documentada co las operaciones actividades de aud trabajo de au
Modulo Auditoria ISO 19011 7 que se encuentra con muchos proyectos y no cuenta con suficiente personal para implementar los controles. Ya al finalizar la tarde el auditor solicita al coordinador HSEQ que le permita revisar el programa de inspecciones PR- HSE-020versión5 de 6 de abril de 2016, en donde se define la realización de inspecciones de EPP, máquinas y equipos, locativo, equipos de emergencia, aspectos ambientales, vehículos, pero el coordinador informa que no ha tenido tiempo de realizar inspecciones este año y que las inspecciones que tiene son del año 2019. No cumplen pues no importante c inspecciones, tiempo, lo que auditoria. 6.4.6. Revisión de la información documentada durante la auditoría El auditor solicita el procedimiento para traslado de pasajeros PRHSE- 017 versión 1 de 1 de diciembre de 2012 Se evidencia incu tiene documentos evidencia de h personal. 6.4.7. Recopilación y verificación de la información Se evidencia que la empresa no tiene registros de evidencias de algunos programas como la realización de inspecciones, mantenimiento de vehículos entre otros Se realiza la verifi la empresa y se documentación mantenimiento 6.4.8. Generación de hallazgos de la auditoría El auditor finaliza su observación de acuerdo con el plan de auditoria para iniciar la realización del informe previo de hallazgos. El auditor mani realización del hallazgos, dando lo dispuesto e norma ISO 19011
7. Competencia y evaluación de los auditores b) Establecer los criterios de evaluación Al iniciar el proceso de auditoria se realiza una reunión previa, explicando el plan de auditoría, metodología y el criterio de evaluación, por medio del auditor Se realiza efectiv plan de auditoria y 7.1. Generalidades Revisa posteriormente el proceso de auditorías internas se solicita el procedimiento de auditorías PR-HSE-021 Versión 7 de 12 de abril de 2016 en donde se evidencia el programa de auditorías las competencias del auditor interno Se evidencia el debido a que e competencias requ 7.2.2. Comportamiento personal El auditor finaliza su observación de acuerdo con el plan de auditoría para iniciar la realización del informe previo de hallazgos Se evidencia cu porque el a observaciones sob 7.2.3.1. Generalidades a) Los conocimientos y las habilidades necesarios para lograr los resultados previstos de las auditorías que se espera que lleven a cabo El auditor informa que se verifican estos resultados durante el proceso de evaluación teniendo en cuenta todos los aspectos del SG HSEQ Se evidencio cump se lograron los auditoría 7.2.3.2. Conocimientos y habilidades genéricos de los auditores de sistemas de gestión a) Principios, procesos y métodos de El auditor inicia con la reunión de apertura en la cual informa entre otros aspectos Objetivos de la auditoria, tiempo de auditoría, tipos de hallazgos, metodología de la evaluación, temas para tener Se evidencia cu porque el auditor e
Modulo Auditoria ISO 19011 8 auditoría: los conocimientos y habilidades en esta área permiten al auditor asegurarse de que las auditorías se realizan de manera coherente y sistemática. en cuenta en la auditoria de acuerdo con lo establecido en las normas a certificar, horarios y fecha de y fecha de entrega del informe con los posibles hallazgos que puedan determinarse en el proceso de evaluación. 7.2.3.2. Conocimientos y habilidades genéricos de los auditores de sistemas de gestión b) Normas de sistemas de gestión y otras referencias: los conocimientos y habilidades en esta área permiten al auditor comprender el alcance de la auditoría y aplicar los criterios de auditoría. Durante el segundo y tercer día de auditoría se realizará la visita de campo verificando las actividades realizadas para verificar el cumplimiento de las normas del SIG solicitadas Se evidencia cu porque el auditor diferentes situacion 7.2.3.2. Conocimientos y habilidades genéricos de los auditores de sistemas de gestión d) Requisitos legales y reglamentarios aplicables y otros requisitos: los conocimientos y las habilidades en esta área permiten al auditor ser consciente de los requisitos de la organización y trabajar de acuerdo con ellos. Los conocimientos y las habilidades específicos de la jurisdicción o de las actividades, procesos, productos y servicios del auditado. Al realizar la revisión de la matriz de requisitos legales definida por la organización, se evidencia que se identifican requisitos de los clientes sin considerar el mecanismo de Cumplimiento, ni la identificación de los requisitos de seguridad, salud en el trabajo y ambiental Se evidencia inc porque no se han requisitos.
