¡Descarga AUDITORIA PLANEAMIENTO y más Ejercicios en PDF de Auditoría solo en Docsity!
La historia BIMBO
MEMORANDO DE PLANEAMIENTO
Auditoría Operativa / Administrativa a la Gerencia General de la Empresa Banco de Crédito del Perú por el Período 2014.
I. FINALIDAD
La finalidad de la Auditoría interna es la indagación y determinación sobre el estado patrimonial, financiero e investigación y prevención de errores y fraudes. ALCANCE
II. OBJETIVOS DEL EXAMEN
II.1 OBJETIVO GENERAL:
Apoyar a la junta directiva y a la Gerencia General además de apoyar a los empleados de la empresa en el desempeño de sus actividades. Para ello la auditoría interna les proporciona análisis, evaluaciones, recomendaciones, asesoría e información concerniente a las actividades revisadas. II.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS: Verificar el debido cumplimiento de las funciones y responsabilidades asignada a cada funcionario. Evaluar el logro de los objetivos y las metas, fijadas en los planes y programas trazados en la empresa.
Evaluar la gestión en la empresa, para emitir sugerencias orientadas a mejorar la gestión administrativa y asegurar la vigencia de una estructura de control interna sólida y efectiva.
III. ALCANCE DEL EXÁMEN:
De acuerdo a los objetivos mencionados anteriormente es de acuerdo a las normas y disposiciones establecidas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP el cual cuenta con un reglamento de trabajo proporcionada por la Gerencia General es deber de la siguiente auditoría proporcionar a una ayuda al Banco en el proceso continuo de perfeccionamiento de sus procedimientos y controles haciendo un seguimiento profundo a las funciones y acciones realizadas en los diversos departamentos de la empresa en cuestión.
IV. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA EMPRESA:
IV.1FUNDACION:
Nuestra institución, llamada durante sus primeros 52 años Banco Italiano, inició sus actividades el 9 de abril de 1889, adoptando una política crediticia inspirada en los principios que habrían de guiar su comportamiento institucional en el futuro. El 01 de febrero de 1942, se acordó sustituir la antigua denominación social, por la de Banco de Crédito del Perú. Así, el Banco Italiano, el primero en el país, cerró su eficiente labor después de haber obtenido los más altos resultados de nuestra institución. Con el propósito de conseguir un mayor peso internacional, instalamos sucursales en Nassau y en Nueva York, hecho que nos convirtió en el único Banco peruano presente en dos de las plazas financieras más importantes del mundo. La expansión de nuestras actividades creó la necesidad de una nueva sede para la dirección central. Con ese fin se construyó un edificio de 30,000 m2, aproximadamente, en el distrito de La Molina. Luego, con el objetivo de mejorar nuestros servicios, establecimos la Red Nacional de Tele Proceso, que a fines de 1988 conectaba casi todas las oficinas del país con el computador central de Lima; asimismo, creamos la Cuenta
a la opinión del público y a las actividades de mejora constante que los clientes puedan percibir y valorar. IV.3MISIÓN: Promover el éxito de nuestros clientes con soluciones financieras adecuadas para sus necesidades, facilitar el desarrollo de nuestros colaboradores, generar valor para nuestros accionistas y apoyar el desarrollo sostenido del País. IV.4VISIÓN: Ser el banco líder en todos los segmentos y productos que ofrecemos.
IV.5ESTRUCTURA ORGÁNICA:
IX. PERSONAL Y ESPECIALISTAS
CUADRO DE TRABAJADORES
TRABAJADORES TOTAL PLANILLA
RECIBO POR
HONORARIOS
CONTRATO
PARCIAL
CUADRO DE PRÉSTAMOS
Número Monto TOTAL Planilla 8000 S/. 1200 S/. 9’600, Recibo por Honorario
250 S/.1000 S/. 250,
Contrato Parcial 150 S/. 850 S/.127, Practicantes 100 S/. 600 S/. 60,
TOTAL S/.10’037,
CUADRO DE INTERÉS MENSUAL
1% Por Persona TOTAL Planilla (8000) S/. 12 S/. 96, Recibo por Honorario (250)
S/. 10 S/. 2,
Contrato Parcial (150) S/. 8.50 S/. 1, Practicantes (100) S/. 6 S/. 600 TOTAL S/. 100,
X. FUNCIONARIOS DE LA ENTIDAD
DIRECTORIO Dionisio Romero S. Presidente Luis Nicolini Vicepresidente Jorge Camet Director Fernando Fort Director Eduardo Hochschild Director Juan Bautista Isola Director Reynaldo Llosa Director Luis Nieri Director Dionisio Romero P. Director Juan Carlos Verme Director Luis Enrique Yarur Director Arturo Woodman Director Alterno COMITÉ EJECUTIVO Dionisio Romero S. Presidente Luis Nicolini Vicepresidente Fernando Fort Director Reynaldo Llosa Director Juan Carlos Verme Director GERENCIA
Raimundo Morales Gerente General
Carlos Muñoz Gerente General Adjunto
Fernando Dasso Mercadeo Roberto Spada Riesgo Banca de Personas Alfredo Montero Agencia Miami
Javier Otero División Banca Personal
