¡Descarga control de calidad, ejemplo instructivo y más Resúmenes en PDF de Gestión de Calidad solo en Docsity!
INFORMACION GENERAL
Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:
Telefono Celular 997162539
Correo Electrónico [email protected]
Desde los aspectos de: Información Adicional; Situación Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Gestión Ambiental; Responsabilidad Social; Gestión Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A.
Propósito Homologar a la empresa
CALIZAYA CABANA LUIS DAVID
Tipo Evaluación ANGLO_
Comercialización de frutas
Localidad
MOQUEGUA (MOQUEGUA - MARISCAL NIETO)
Dirección Oficina Principal
Aociación California X-8, lote 19, San Antonio
Código Interno 10726591135
Razón Social
CALIZAYA CABANA LUIS DAVID
CIIU: 7710 - Alquiler y arrendamiento de vehículos automotores
Actividad Evaluada
Actividad Económica/Giro
Cuestionario General
Antiguedad de la Empresa 5 Años
Teléfono .-.
Nombre de Contacto Comercial Luis David Calizaya Cabana
Fax .-.
Teléfono .-.
Nº de Empleados Fijo 4
Subcontratado 1
Página Web .-.
Fecha de Recepción de la Documentación
Nombre de Inspector
Lugar de Visita Aociación California X-8, lote 19, San Antonio, Mariscal Nieto, Moquegua
Emitido el 02/09/
Fecha de Visita(*)
Comentario del Evaluador
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A.
ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A.
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos que la empresa:
Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Gestión Ambiental; Responsabilidad Social; Gestión Comercial; previamente especificada por la empresa
Observación en constancia
ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A.
El presente Informe cuenta con un alcance definido, el cual no puede extenderse a otras actividades de las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos. La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DELPERU SAC no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de homologación.
- ¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? ¿La calificación por parte de las entidades financieras que se encuentran registradas en la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) considera a la empresa como normal? Puntuación inversa: El NO se considera FORTALEZA
SÍ
Reporte de Equifax actualizado al mes de junio 2023.
- Presentado y registrado por SGS
Hallazgos:
- De acuerdo al reporte de la Central de Riesgo:
430-00200368-1346-1325 .-.
Banco de Dólares Crédito del Perú
430-93561995-0346-1325 .-.
Banco de Soles Crédito del Perú
Número de Teléfono Sectorista cuenta
Banco Moneda
Evidencias: La empresa no brindó el nombre de su sectorista.
- Detallar los bancos con los cuales trabaja la empresa (pregunta sin puntaje).
Préstamo con el S/ 426680.03 SI Scotiabank Perú
Préstamo con el Banco deS/ 89498.45 SI Crédito del Perú
Préstamo con el Banco S/ 133745.34 SI BBVA Perú
Se encuentra al día en los pagos (SI/NO/NA) (2)
Tipo de obligación Monto (USD o /S) (1) (Vigente)
- ¿La empresa se encuentra al día en los pagos de sus obligaciones bancarias de corto y de largo plazo? (sobregiros, obligaciones negociables, leasing, letras) Detallar: (1) Monto: Indicar el monto y moneda. (2) Para ser registrado por SGS: SI / NO / NA.
OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
NO
La empresa presentó los estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas) del período 2022, firmado por el contador colegiado y habilitado.
Hallazgos:
- ¿La empresa presentó los estados financieros (Balance General y Estados de Ganancias y Pérdidas) del último período firmado por el contador colegiado y habilitado o auditados?
ESTADOS FINANCIEROS
SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
SÍ
Evidencias: La empresa presentó las constancias de presentación y pagos de EsSalud - Plame del periodo de mayo a julio
En los últimos 3 meses, ¿la empresa presentó la declaración y cumplimiento de pago de EsSalud según el cronograma de obligaciones mensuales de la Sunat? EsSalud - Plame
SÍ
La empresa presentó las constancias de presentación y pagos de IGV – Renta del periodo de mayo a julio 2023.
Evidencias:
- En los últimos 3 meses, ¿la empresa presentó la declaración y cumplimiento de pago a Sunat, según el cronograma de obligaciones mensuales? Sunat - IGV Renta
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
.-. .-. .-. NA
Póliza vigente (SÍ, NO, NA)
Número de póliza y Empresa aseguradora vigencia
Tipo de póliza/seguro
Hallazgos: La pregunta no es aplicable, debido que para el desarrollo de la actividad no se requiere.
- ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro? Póliza de Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR)
.-. .-. .-. NO
Póliza vigente (SÍ, NO, NA)
Número de póliza y Empresa aseguradora vigencia
Tipo de póliza/seguro
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con la Póliza de seguro Vida Ley para sus trabajadores.
- ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro? Indicar otra póliza
.-. .-. .-. NA
Póliza vigente (SÍ, NO, NA)
Número de póliza y Empresa aseguradora vigencia
Tipo de póliza/seguro
Hallazgos: La pregunta no es aplicable, debido que para el desarrollo de la actividad no se requiere.
- ¿La empresa cuenta con la siguiente póliza de seguro? Pólizas de daños contra terceros/ Responsabilidad Civil
SEGUROS
Según lo verificado en el reporte de Equifax actualizado al mes de junio 2023, la empresa registra una deuda impaga con Telefónica del Perú por el monto de S/ 2341.01 que no fueron sustentadas. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un procedimiento de acción ante prácticas de negocios poco éticos. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa ha implementado un procedimiento de acción ante prácticas de negocios poco éticos?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con una política sobre las prácticas comerciales, que tenga como referencia específica los temas de soborno, conflicto de interés, confidencialidad y favores políticos. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa cuenta con una política sobre las prácticas comerciales, que tenga como referencia específica los temas de soborno, conflicto de interés, confidencialidad y favores políticos y comunicada a todos los trabajadores?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con contratos con su personal. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
El personal muestreado fue el siguiente: Jorge Luis Cutimbo Mamani (administrador), LuisCirilo Calizaya (ayudante de apoyo) y Yhajayra Romucho (ayudante de apoyo).
Evidencias:
- ¿Los contratos de trabajo son firmados por ambas partes? ¿Los trabajadores reciben una copia del contrato de trabajo? ¿Estos se encuentran en un lenguaje que entiendan?
NA
La pregunta no es aplicable, debido a que la empresa cuenta con menos de veinte trabajadores en planilla.
Hallazgos:
- ¿El personal tiene el derecho a formar, unirse y organizar sindicatos de su elección y negociar un contrato colectivo en su representación con la organización? ¿La organización ha informado efectivamente al personal que son libres de unirse a cualquier asociación de trabajadores de su elección sin ninguna consecuencia negativa o represalia por parte de la organización?
NO
La empresa no evidenció contar con un código de conducta. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa cuenta con un código de conducta?
NO
Hallazgos: Se verificó durante la evaluación y la verificación de la planilla.
- ¿En la empresa se trabaja con menores de edad? (Calificación inversa)
NO
La empresa no evidenció contar con canales de comunicación para realizar las denuncias, sin embargo, no cuenta con difusiones o comunicación con el personal para que el sistema sea viable. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa tiene un sistema transparente para informar de manera confidencial y hacer frente a las prácticas comerciales poco éticas, sin temor a represalias hacia el informante?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un programa de capacitación en donde se hayan incluido temas de comercio poco ético. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa cuenta con un programa implementado de capacitación en donde se hayan incluido temas de comercio ético (sobornos, corrupción, conflicto de intereses, recepción de regalos, etc.)?
Servicios Generales R&ng Consultoría Sofía Poma Empresa Individual de Responsabilidad Limitada
No hay un contacto definido
Municipalidad Provincial Estado de Mariscal Nieto
No hay un contacto definido
Municipalidad Distrital de Estado San Antonio
Adminsitración de Wilder Calla alimentación
1.- Sodexo Peru S.A.C.
Sector de actividad del Contacto del cliente cliente
Ítem Razón social del cliente
- Detallar los principales clientes correspondientes a los tres últimos servicios ejecutados y que estén relacionados con la actividad evaluada. Nota: pregunta sin puntaje
CLIENTES
NO
Hallazgos:
- ¿La información documentada del Sistema de Gestión de la Calidad cuenta con controles implementados para el acceso, distribución, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición final?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un procedimiento para el tratamiento de salidas no conformes así como las acciones correctivas. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa cuenta con un procedimiento sistemático para el tratamiento de salidas no conformes así como las acciones correctivas?
NO
La empresa no evidenció haber definido objetivos de gestión de calidad para las funciones y niveles correspondientes y los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa ha definido objetivos de gestión de calidad para las funciones y niveles correspondientes y los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad? ¿Se ha definido e implementado indicadores de gestión de calidad medibles, permitiendo el monitoreo del cumplimiento de los objetivos planteados?
NO
Hallazgos: La empresa no cuenta con una política ni objetivos de gestión de la calidad que difundir a su personal. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa difunde la Política y Objetivos Gestión de Calidad al personal?
NO
La empresa no evidenció contar con una política de calidad enunciada y aprobada por el representante de mayor rango con responsabilidad en la organización. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada y aprobada por el representante de mayor rango con responsabilidad en la organización?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció haber definido la misión ni visión de la organización. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa ha definido la misión y visión de la organización?
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, BASADO EN ISO 9001:
GESTIÓN DE LA CALIDAD
SI
La empresa cuenta con 3 personas en el rango de edad, que representa el 75 % de la planilla.
Evidencias:
- ¿Del total de trabajadores, al menos el 51% evidencian ser menor o igual a los 35 años de edad?, Que cantidad del total de trabajadores se encuentran en el rango de edad mencionado? Pregunta sin puntaje
NO
Evidencias: La trabajadora es considerada como jefa de calidad, sin embargo, no se ha considerado de esa forma en boletas ni organigrama
- ¿Cuántas mujeres ocupan puestos de confianza como gerencia, directorios, jefaturas? Pregunta sin puntaje
NO
Evidencias: La empresa solo cuenta con una mujer, que representa el 25% de la planilla.
- ¿Del total de trabajadores, al menos el 51% son mujeres? Pregunta sin puntaje
Total Fijo Varones Mujeres
Total Fijo Varones Mujeres
Total Fijo Varones Mujeres
- Detallar el número de mujeres que trabajan o trabajaron en la empresa, en el cuadro siguiente: Pregunta sin puntaje
NO
La empresa cuenta con profesionales locales altamente calificados y capacitados (estudios de maestría o de doctorado).
Hallazgos:
- ¿La empresa cuenta con profesionales locales altamente calificados y capacitados (estudios de maestría o de doctorado )? ¿Cuántos de ellos son de Moquegua?
La empresa no cuenta con perfiles de puestos definidos, los cuales se puedan sustentar con los archivos del personal. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
El personal muestreado fue el siguiente: Jorge Luis Cutimbo Mamani (administrador), Luis Cirilo Calizaya (ayudante de apoyo) y Yhajayra Romucho (ayudante de apoyo).
Evidencias:
NO
Hallazgos: La empresa evidenció haber realizado una identificación de riesgos de las compras sostenibles. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa ha realizado una identificación de riesgos de las compras sostenibles, y a establecido medidas de control?
NO
La empresa no evidenció contar con un procedimiento para la inspección durante la recepción de los producto. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático de la inspección durante la recepción de los productos adquiridos que participan en la actividad evaluada?
NO
La empresa no evidenció contar con un procedimiento para evaluar periódicamente el desempeño de sus proveedores que intervienen con la actividad evaluada. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus proveedores que intervienen con la actividad evaluada?
NO
Hallazgos: La empresa no ha completado el cuestionario de autoevaluación (SAQ).
- ¿El proveedor ha completado el cuestionario de autoevaluación (SAQ)?
COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un programa de calibración del refractómetro. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa tiene definido e implementado un programa de calibración de los equipos e instrumentos de medición que participan en la actividad evaluada?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con el programa ni registro de mantenimiento de la mesa inoxidable. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa ha implementado un programa de mantenimiento preventivo de los equipos, maquinarias y unidades vehiculares que se utilizan en la actividad evaluada?
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
NO
La empresa no ha determinado los riesgos en sus procesos con el objetivo de asegurar que el sistema de gestión SHE. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa ha establecido las acciones de control para los riesgos críticos y éstas han sido ejecutadas?
NO
La empresa no ha determinado los riesgos en sus procesos con el objetivo de asegurar que el sistema de gestión SHE. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa ha determinado los riesgos en sus procesos con el objetivo de asegurar que el sistema de gestión SHE pueda alcanzar sus resultados previstos, aumentar los efectos deseables, prevenir o reducir efectos no deseados y alcanzar la mejora?
NO
La empresa no evidenció que el personal conozca la política y los objetivos de SHE establecidos por Anglo American. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿El personal conoce la política y los objetivos de SHE establecidos por AngloAmerican?
NO
La empresa no evidenció contar con una política ni objetivos de SHE para la difusión a los trabajadores de la organización. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿El personal conoce la política y los objetivos de SHE establecidos por la organización?
NO
La empresa no ha definido objetivos ni indicadores de SHE. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de SHE, permitiendo el monitoreo del cumplimiento de los objetivos planteados?
NO
La empresa no cuenta con una Política SHE, aprobada por el representante de mayor rango con responsabilidad. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa tiene una Política SHE, aprobada por el representante de mayor rango con responsabilidad en la organización y difundida al personal?
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN AMBIENTAL
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIÓN AMBIENTAL
•. NO
Hallazgos:
- ¿Los trabajadores tienen conocimiento de los peligros y riesgos a los cuales están expuestos, así como las medidas de control implementadas?
•. NO
La empresa no evidenció haber realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los riesgos de la Matriz IPERC?
NO
La empresa no evidenció haber definido una metodología para la identificación de peligros y evaluación de riesgos. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿Se ha definido una metodología para la identificación de peligros y evaluación de riesgos? ¿Se ha realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos (matriz IPERC) en base a la metodología previamente definida e incluyendo la actividad evaluada y por puestos de trabajo?
NO
Hallazgos: La empresa no cuenta con un supervisor de SST según ley. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa cuenta con un Comité o supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo según cantidad de trabajadores?
NA
Hallazgos: La pregunta no es aplicable, debido a que la empresa cuenta con menos de veinte trabajadores en planilla.
- ¿La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el trabajo, actualizado y distribuido a todo el personal? Aplicable para empresas con 20 a más trabajadores.
NA
La pregunta no es aplicable, debido que para el desarrollo de la actividad no se requiere trabajos de alto riesgo.
Hallazgos:
- ¿La empresa cuenta con estándares o procedimientos operativos implementados para trabajos de alto riesgo?
NO
Hallazgos: La empresa ha determinado las cuestiones externas e internas relevantes de la organización. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa ha determinado las cuestiones externas e internas relevantes de la organización, así como las necesidades de las partes interesadas pertinentes al sistema integrado de gestión de SHE?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un programa de inspecciones de SHE. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa cuenta con un programa de inspecciones de SHE implementado?
NO
La empresa no evidenció contar con un procedimiento implementado de identificación de requisitos legales de SHE aplicables a la organización. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Hallazgos:
- ¿La empresa cuenta con un procedimiento implementado de identificación de requisitos legales de SHE aplicables a la organización?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un programa de capacitaciones de SHE para el año 2023. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación SHE implementado?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un programa anual de SHE. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa ha implementado un programa anual de SHE?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un documento en donde se definan las funciones referido a SHE en los puestos que cuenta la empresa. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
Los puestos muestreados son los siguientes: gerente general, administrador y ayudante de apoyo.
Evidencias:
- ¿La empresa cuenta con un documento en donde se definan las funciones de los puestos relacionados o un manual de organización y funciones (MOF) que incluya específicamente lo referido a SHE?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció haber realizado exámenes médicos ocupacionales a todos sus trabajadores. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
El personal muestreado fue el siguiente: Jorge Luis Cutimbo Mamani (administrador), Luis Cirilo Calizaya (ayudante de apoyo) y Yhajayra Romucho (ayudante de apoyo).
Evidencias:
- ¿La empresa ha realizado exámenes médicos ocupacionales a todos sus trabajadores?
El personal muestreado fue el siguiente: Jorge Luis Cutimbo Mamani (administrador), Luis Cirilo Calizaya (ayudante de apoyo) y Yhajayra Romucho (ayudante de apoyo).
NO
Hallazgos:
- ¿La empresa cuenta con un programa de simulacros implementado? ¿Se han realizado simulacros (presentar informe de simulacro)?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un plan de respuesta ante emergencias que incluye eventos previamente identificados. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿El personal tiene conocimiento de como actuar ante una situación de emergencia según lo establecido en su plan de respuesta ante emergencias SHE?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un plan de respuesta ante emergencias que incluye eventos previamente identificados. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa tiene identificado los tipos de emergencias SHE a los cuales está expuesta la empresa?¿Se cuenta con un plan de respuesta ante emergencias que incluye eventos previamente identificados?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un procedimiento que garantizan que los químicos y otros materiales que representen peligros se identifiquen, etiqueten y manejen de modo que se garantice su segura manipulación, movimiento, almacenamiento, reciclaje o reutilización y eliminación. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa tiene procedimientos que garantizan que los químicos y otros materiales que representen peligros (ej: inflamables) se identifiquen, etiqueten y manejen de modo que se garantice su segura manipulación, movimiento, almacenamiento, reciclaje o reutilización y eliminación al menos de acuerdo con las hojas de datos de seguridad del material?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con un mapa de riesgo de sus instalaciones, ni luces de emergencias, ni extintores para el local. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
- ¿La empresa cuenta con las señalizaciones de seguridad correspondiente, mapa de riesgo publicado, extintores vigentes, botiquín de primeros auxilios?
NO
Hallazgos: La empresa no evidenció contar con registros de inducción del personal. Por lo cual, la empresa no cumple con el requisito establecido por el cliente.
El personal muestreado fue el siguiente: Jorge Luis Cutimbo Mamani (administrador), Luis Cirilo Calizaya (ayudante de apoyo) y Yhajayra Romucho (ayudante de apoyo).
Evidencias:
- ¿La empresa cuenta con los registros de inducción del personal?
