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El proceso de muestreo aleatorio estratificado y sus diferencias con el muestreo por conglomerados. Además, se discuten los tipos de errores en encuestas, tanto ajenos al proceso de observación como dentro de él. Se presentan métodos de recolección de datos como observación directa, cuestionarios por correo y entrevistas telefónicas y personales. Se abordan los desafíos de obtener respuestas en encuestas y se ofrecen soluciones para mejorar la tasa de respuesta.
Tipo: Apuntes
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El objetivo fundamental de la estadística es hacer inferencia acerca de una población con base en la información contenida en una muestra representativa. a. Elemento de muestreo Un elemento de muestreo es un objeto en el que se toman las mediciones b. Población objetivo Es el conjunto de elementos sobre los que deseamos hacer inferencia La población debe estar muy bien definida antes de tomar la muestra. La definición debe contener: una descripción de los elementos que se incluirán una especificación de las mediciones que se van a considerar. c. Unidades de muestreo Son conjuntos no solapados de la población que cubren la población completa. d. El marco muestral Es la lista de las unidades de muestreo 5.- Muestra Es cualquier subconjunto de la población conformado por unidades de muestreo a partir de un marco muestral.
El objetivo del muestreo es estimar parámetros de la población, tales como la media o el total, con base en la información contenida en una muestra. Como se ha establecido previamente, el experimentador controla la cantidad de información contenida en la muestra por medio del número de unidades muéstrales que incluye en la muestra y por el método usado para seleccionar los datos muéstrales. ¿Cómo podemos determinar cuál procedimiento usar y el número de observaciones (unidades muéstrales) a incluir en la muestra? La respuesta depende de cuánta información se desee comprar. Si 0 es el parámetro de interés y ô es un estimador de 0, debemos especificar un límite para el error de estimación; esto es, debemos especificar que 0 y ô difieran en valor absoluto en una cantidad menor que B. Representado simbólicamente, error de estimación =
Nótese que la estratificación es llevada a cabo usando el conocimiento de una variable auxiliar, es decir, ingreso personal. Mediante la estratificación en valores alto y bajo del ingreso, incrementamos la exactitud de nuestro estimador. La estimación de razón es un segundo método que usa la información contenida en una variable auxiliar. Los estimadores de razón usan no solamente las mediciones en la respuesta de interés, sino que incorporan mediciones sobre una variable auxiliar. La estimación de razón puede también utilizarse con muestreo aleatorio estratificado. Aunque se desean preferencias individuales en la encuesta, un procedimiento más económico, especialmente en áreas urbanas, puede ser el muestrear familias específicas, edificios de departamentos o manzanas de la ciudad, en lugar de votantes individuales. Las preferencias individuales pueden ser obtenidas de cada votante elegible dentro de cada unidad muestreada. Esta técnica es llamada muestreo por conglomerados. Aunque la población ha sido dividida en grupos, tanto en muestreo por conglomerados como en muestreo aleatorio estratificado, las técnicas son diferentes. En muestreo aleatorio estratificado tomamos una muestra aleatoria simple en cada estrato; mientras que en muestreo por conglomerados tomamos una muestra aleatoria simple de grupos y entonces muestreamos todos los elementos de los grupos seleccionados (conglomerados). Algunas veces, los nombres de las personas en la población de interés se encuentran en un listado, tal como una lista de registro, o en tarjetas de archivo almacenadas en un tarjetero. Para esta situación, una técnica económica es extraer la muestra mediante la selección de un nombre cerca del principio de la lista y luego seleccionar cada diez o quince nombres después del anterior. Si el muestreo es conducido de esta manera, obtenemos una muestra sistemática. Como puede esperarse, el muestreo sistemático ofrece un medio conveniente de obtener información muestral; desafortunadamente, no necesariamente obtenemos la mayor información con una cantidad de dinero especificada. Sabemos que las observaciones cuestan dinero. Nótese que el costo de una observación puede variar de un diseño a otro, aun dentro de un mismo diseño, dependiendo del método de recolección de la información. El experimentador debe elegir el diseño que proporciona el límite deseado de error con el menor número de observaciones (suponiendo el mismo por observación).
Sin embargo, si el costo por observación varía de un diseño a otro, el experimentador debe elegir el diseño que proporciona el límite deseado del error de estimación al mínimo costo.
Las encuestas por muestreo están afectadas por muchos tipos de error, que se las puede clasificar en dos grupos: Los errores ajenos al proceso de observación Los errores dentro del proceso de observación Errores ajenos al proceso de observación a) Errores de muestreo El error de muestreo es el que surge al considerar una muestra y no examinar toda la población. El error de muestreo puede ser controlado y medido mediante un diseño cuidadoso de la muestra. 𝐸𝑟𝑟𝑜𝑟 𝑑𝑒 𝑒𝑠𝑡𝑖𝑚𝑎𝑐𝑖ó𝑛 = |𝜃 – 𝜃| < B b) Errores de cobertura Se produce cuando el marco de muestreo no coincide con la población objetivo. c) Errores de no respuesta Este es uno de los errores que son difíciles de manejar y se manifiesta de tres formas: Por la imposibilidad de contactar con la persona a ser entrevistada, o por la imposibilidad de la persona a responder la pregunta de interés o por la negativa a responder. Errores dentro del proceso de observación Los errores se pueden debidos a: El entrevistador El Entrevistado Instrumento de medición Método de recolección
las unidades que han respondido y las que no se tratarán como dos posestratos/campos que deben ponderarse de manera diferente al elaborar las estimaciones Para aumentar la tasa de respuesta, los cuestionarios que se envíen deben ser atractivos, breves y sencillos. Adjuntar sobres con la dirección postal impresa y el franqueo pagado para la devolución del cuestionario contribuirá también a mejorar la tasa de respuesta. Con el fin de aplicar este método de forma satisfactoria, debe disponerse también de un marco muestral lo más actualizado posible. De ese modo se asegurará que los datos postales de los informantes estén al día. Asimismo, la organización a cargo de la encuesta debe tener la certeza de que los informantes son capaces de completar los cuestionarios por ellos mismos. A continuación, se enumeran algunas de las ventajas y limitaciones de las encuestas realizadas mediante el envío por correo del cuestionario: Ventajas: a. Suponen unos costos bajos; b. No importa la dispersión de las unidades de la muestra; c. Se elimina el sesgo del entrevistador; d. Son rápidas. Limitaciones: a. La falta de respuesta suele ser elevada; b. Las respuestas a las preguntas hay que interpretarlas literalmente, ya que no existe la opción de verificarlas con el informante; c. En una encuesta de actitud resulta difícil determinar si el informante ha respondido a las preguntas sin ayuda; d. El método sólo resulta útil cuando los cuestionarios son bastante simples; por consiguiente, no resulta adecuado para encuestas complejas. Método de la entrevista personal : éste es el método más usado en los países en desarrollo para recopilar datos mediante encuestas por muestreo a gran escala. Además de que las entrevistas personales suelen registrar una elevada tasa de respuesta, el método resulta apropiado por las altas tasas de analfabetismo que presentan algunos de esos países. El método consiste en que una serie de entrevistadores acuden a los informantes para reunir información mediante la
formulación de preguntas. La principal ventaja de este método es que los entrevistadores pueden persuadir a los informantes (mediante motivación) para que respondan a las preguntas y explicarles los objetivos de la encuesta. Asimismo, cuando se emplea el método de la entrevista personal hay más posibilidades de reunir información estadística sobre los puntos de difícil conceptualización, que suelen dar lugar a respuestas ambiguas en los cuestionarios enviados por correo. Sin embargo, existen algunas limitaciones inherentes al método de la entrevista personal. Por ejemplo a. Es posible que cada entrevistador interprete las preguntas de manera diferente, introduciendo así un sesgo en los resultados de la encuesta, pues son pocos los que consultan con asiduidad el manual de instrucciones; b. Al indagar en busca de respuesta es posible que algunos entrevistadores sugieran respuestas a los informantes; c. Las características personales de los entrevistadores, como la edad, el sexo y, en ocasiones, incluso la raza, pueden influir en la actitud de los informantes; d. Los entrevistadores pueden cometer errores en la lectura de las preguntas porque su atención está dividida entre la entrevista en sí y la consignación de las respuestas. Las limitaciones enumeradas en el punto anterior constituyen en esencia las principales causas de lo que se denomina el sesgo del entrevistador, que puede ocasionar graves errores no muestrales en las encuestas (véase el apartado sobre errores no muestrales en el capítulo 8). Durante el cuestionario a los informantes se deben tener presentes los siguientes puntos: a. El entrevistador debe comprender con claridad el propósito de cada pregunta, explicado en el manual del entrevistador. Es importante que los entrevistadores consulten constantemente el manual; b. La experiencia ha demostrado que los entrevistadores deben seguir la secuencia de las preguntas del cuestionario. En la mayoría de los cuestionarios, el orden de las preguntas es fruto de una escrupulosa reflexión en la que se toma en cuenta la motivación de los informantes y la conexión entre los temas y se busca facilitar que el informante recuerde acontecimientos pasados y responda a las preguntas más delicadas; c. Los entrevistadores deben abstenerse en todo momento de sugerir respuestas a los informantes;
los ensayos previos del cuestionario se han convertido en un procedimiento común, y por lo general necesario, salvo en el caso de que el cuestionario se haya validado por completo en encuestas anteriores. En resumen, un buen cuestionario debe: a) Permitir la recogida de información precisa para satisfacer convenientemente las necesidades de los usuarios potenciales de los datos; b) Facilitar las labores de recopilación, procesamiento y tabulación de datos; c) Contribuir a la economía del proceso, es decir, evitar la recopilación de información no esencial; d) Permitir el análisis exhaustivo y significativo y el empleo satisfactorio de los datos recogidos. Esto implica que los cuestionarios de una encuesta deben desarrollarse de modo tal que generen información de la mayor calidad posible, poniendo siempre especial énfasis en la pertinencia, la Planificación y realización de las encuestas 19 oportunidad y la exactitud. Para que el proceso se lleve a cabo con eficiencia deben minimizarse los costos y cargas que entraña la recopilación de la información necesaria. Elaboración de las preguntas En los cuestionarios de las encuestas por muestreo se emplean preguntas abiertas y cerradas. En una pregunta abierta el informante responde a una pregunta. En una encuesta de actitud se puede instar a los informantes a definir qué entienden por una buena calidad de vida. Como es obvio, cada informante definirá a su manera lo que representa para él una buena calidad de vida. Una pregunta cerrada, por el contrario, obliga al informante a elegir una respuesta entre las opciones dadas por el equipo de la encuesta. A continuación, se enumeran algunos ejemplos de preguntas cerradas: ¿Tiene usted alguna clase de discapacidad mental que lo limite en sus actividades diarias? Sí No ¿Cómo evalúa usted su capacidad visual (en caso de que use gafas o lentillas, con ellas puestas)?
encuestas, véase Naciones Unidas, 1984). La figura 6.1, muestra un ejemplo de calendario de actividades. FIGURA 6. Objetivos de una encuesta
Es fundamental que los objetivos de una encuesta se formulen con exactitud desde el comienzo del proyecto. Conviene definir con claridad qué información se desea obtener y describir con precisión la población y la cobertura geográfica. Asimismo, es necesario estipular en esa fase cómo van a usarse los resultados. El presupuesto adjudicado debe servir al estadístico de orientación para adaptar los objetivos a las posibilidades. Tomar conciencia de las limitaciones presupuestarias contribuirá al éxito del proceso de planificación y ejecución de la encuesta. En algunos casos los objetivos de la encuesta no se hallan formulados de manera explícita. Por ejemplo, puede que se le encargue a una organización de encuestas un estudio sobre las actividades del sector informal. Si el propósito del estudio no se formula con precisión, es responsabilidad del estadístico o del director de la encuesta tanto definir el sector informal en aspectos de funcionalidad para llevar a cabo la encuesta como describir con rigor las actividades económicas en particular que responden con mayor fidelidad a las exigencias del organismo patrocinador de la encuesta. Conviene advertir que una encuesta con objetivos ambiguos o vagos es muy susceptible de producir una elevada proporción de errores no muestrales. Es muy importante que las partes interesadas, es decir, los usuarios y elaboradores de estadísticas, se impliquen a la hora de definir el objetivo de la encuesta, su alcance y su cobertura. Las consultas ayudan a alcanzar acuerdos o compromisos sobre la clase de datos que se necesitan, la forma en que se necesitan, los niveles de desglose, las estrategias de difusión y la frecuencia de recogida de datos. Algunas de las encuestas llevadas a cabo por organizaciones de encuestas tienen objetivos muy definidos. Por ejemplo, la Encuesta piloto sobre población activa realizada en Zambia en 1983 tenía los siguientes objetivos: a. Recoger información sobre el tamaño y la composición de la población que trabaja en la actualidad en el sector formal; b. Evaluar la oferta y la demanda de mano de obra; c. Establecer una base para realizar proyecciones de mano de obra para profesiones concretas; d. Contribuir a la planificación de la ampliación educativa en los campos clave para el desarrollo económico.
suplementaria sobre la edad, el sexo y la educación de los trabajadores, lo cual aportaría una visión añadida a las cuestiones formuladas y, por consiguiente, enriquecería el análisis. Cabe añadir que en la fase de planificación de la encuesta debe elaborarse un plan de tabulación. Se debe hacer pasar planillas entre los diferentes implicados para que las rellenen con sus comentarios y sugerencias de mejora. Presupuesto de la encuesta El presupuesto de la encuesta establece cuáles serán las necesidades económicas para realizarla. El presupuesto es necesario como apoyo y guía tanto durante la ejecución de la encuesta como en la elaboración del calendario para obtener los resultados. Las estimaciones de costos deben tener el mayor grado posible de detalle. Por esa razón es preciso conocer pormenorizadamente todos los pasos que implica la operación de la encuesta. El presupuesto indica los costos de personal, equipo y otras partidas de gastos. Si existe un límite predeterminado de fondos disponibles (como suele ser el caso), el presupuesto general debe enmarcarse dentro de dicho límite. También es recomendable seguir las directrices generales del organismo financiador a la hora de preparar el presupuesto, ya que eso facilitará la aprobación de las estimaciones presupuestarias. Si se diera la necesidad de salirse del presupuesto prefijado, deberá hacerse siempre con la autorización de la(s) organización(es) pertinente(s). Las necesidades de financiación de una encuesta deben establecerse en una fase temprana. En general, el presupuesto dependerá en gran medida del diseño de la encuesta, la precisión exigida y la cobertura geográfica. La figura 6.2, que aparece en la página siguiente, presenta una posible hoja de costos. Es esencial establecer un sistema eficaz de control de costos en la organización encargada de la realización de la encuesta. Muchos de los procesos de ejecución de encuestas a gran escala tienen un alto riesgo de que se descontrole el desembolso de fondos. La razón es que una vez que ha dado comienzo el trabajo sobre el terreno tiende a canalizarse más fondos de los aconsejables hacia áreas sin relación con las actividades principales de la encuesta. Por eso, un control férreo de los costos ayuda a seguir el gasto real según los costos presupuestados y el trabajo realizado. Asimismo, es fundamental que las personas responsables de la gestión rindan cuentas de los fondos, dado que ello realza la credibilidad de la organización encargada de la encuesta.
