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Tarea Módulo Auditoria
IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 19001 REQUISITO DE NORMA (NUMERAL) QUE TIENE LA EMPRESA HALLAZGO BAJO ISO 19011: 5.4. Competencia de las personas responsables del programa de auditoria (a, b, c, d) Cuenta con un profesional en administración de empresas con diplomado en sistema de gestión de calidad ISO 9001:2014 certificado como auditor interno por un ente certificador reconocido a nivel nacional. No existe tal versión de la norma, por lo tanto, el profesional elegido no tiene una certificación en la norma que lo haga idóneo a la luz de los requerimientos de la empresa para ejercer su labor. 5.4. Determinación de los recursos del programa de auditoria (a) Para revisar la asignación de recursos el coordinador HSEQ informa que no tiene un presupuesto asignado ya que por decisión de la gerencia le asigna los recursos de acuerdo con sus necesidades y que en eso son muy amplios, siempre le dan dinero para lo que se necesite con el fin de que no generen PQR´s. No se contempla el compromiso de la alta gerencia, debido a la decisión tomada en cuanto a la no asignación de presupuesto necesarios para desarrollar, implementar, gestionar y mejorar. 6.2. Establecimiento El auditor realiza posterior al envío del plan de auditoria con El auditor, confirmó los canales de comunicación Recuerde que Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de este módulo se refiere a la Norma ISO 19011. Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea. Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST. NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.
del contacto con el auditado (a,b,c.d) 8 días de antelación, establece una comunicación previa con la empresa para aclarar dudas sobre el proceso que allí se lleva a cabo y concretar la visita de campo que se va a realizar de acuerdo con el listado de proyectos vigentes enviados por la empresa en donde se definen las actividades que se realizan en cada uno, numero de contrato, nombre de la contratante, número de personas expuestas y porcentaje de ejecución del proyecto. con la empresa a auditar, solicitó a la empresa el acceso a la información (actividades, procesos, servicios). Informa adicionalmente que la auditoría inicia con la fase documental SGHSEQ y que durante el segundo y tercer día se realiza visita de campo verificando las actividades para verificar el cumplimiento de la norma. 6.2. Determinación de la viabilidad de la auditoria (a,b,c) El auditor le solicita al coordinador HSEQ el análisis de su contexto de organización conforme lo definen las normas internacionales, la identificación de las partes interesadas y priorización de estas en donde define de acuerdo con el análisis realizado cuales son las necesidades y acciones para seguir a lo cual el coordinador informa que no lo ha realizado. se recibe un informe de planeación estratégica el cual incluye la política, objetivos y directrices que se desean alcanzar, pero este no contempla el análisis de la eficacia de las acciones propuestas en el Sistema HSEQ. Al revisar la política se encuentra que no contempla el compromiso con el cumplimiento de requisitos legales ni con la identificación de peligros, evaluación, valoración de los riesgos y determinación de controles. En el mapa de procesos presentado por el encargado del sistema HSEQ no se evidencia El auditado no cuenta con toda la información que requiere el auditor, no existe mucha cooperación por parte de la empresa, ya que ni el gerente ni representante legal estuvieron presente durante la auditoria. Con lo anterior se puede decir, que, la auditoria no es viable.
Generalidades y que durante el segundo y tercer día de auditoria se realizara la vista de campo verificando las actividades realizadas para verificar el cumplimiento de las normas del SIG solicitadas. 6.4.3 Realización de la reunión de apertura se inicia con la reunión de apertura en la cual informa entre otros aspectos Objetivos de la auditoria, tiempo de auditoria, tipos de hallazgos, metodología de la evaluación, temas a tener en cuenta en la auditoria de acuerdo con lo establecido en las normas a certificar, horarios y fecha de entrega del informe con los posibles hallazgos que puedan determinarse en el proceso de evaluación. En la reunión de apertura solo participan el representante del sistema que es el director de operaciones, el coordinador HSE y el auxiliar HSE, e informan que el gerente general y representante legal se encuentra fuera del país y que las personas encargadas de los procesos no son necesario que estén en la reunión de apertura ya que el sistema HSEQ lo maneja en su totalidad el coordinador HSEQ desde su computador y a través de la intranet de la empresa. Se cumple con los parámetros de informar sobre: los objetivos, alcance, criterios de la auditoria, fecha y hora del cierre dela reunión, sin embargo no se cuenta con comunicación total con el equipo del auditado, ya que no asiste ni el gerente ni el representante legal de la empresa. 6.4. Disponibilidad y acceso de la información de auditoria El coordinador, le coloca en la pantalla del computador a su cargo, las actas de reuniones gerenciales realizadas cada cuatro meses en donde no se tienen en cuenta los aspectos del SG HSEQ de forma sistémica ni seguimiento a los compromisos adquiridos y el acta de revisión gerencial en donde solamente se analizaron los índices de satisfacción de los clientes y que fue realizada un Se cumple parcialmente con el numeral; aunque la empresa haya presentado las actas de manera magnética es evidente que existe un incumplimiento en el seguimiento de las reuniones gerenciales en donde se contemple todo el SGI. Adicional, por la falta de tiempo que manifiesta el coordinador HSEQ, la
año antes de la realización de la auditoría actual teniendo en cuenta los periodos de corte. Al solicitar los registros estadísticos de accidentalidad el coordinador HSEQ informa que solo tiene registros del año anterior que en el transcurso del presente año no ha tenido tiempo de hacer los registros ni la investigación de los eventos debido a que se encuentra con muchos proyectos y no cuenta con suficiente personal para implementar los controles. información solicitada se encuentra incompleta. 6.4.6 Revisión de la información durante la auditoria se solicita el procedimiento de auditorías PR-HSE- 021 versión 7 de 12 de abril de 2016 en donde se evidencia el programa de auditorías, las competencias del auditor interno. Al revisar la planeación de la auditoría interna se evidencia que no hubo participación del COPASST, el auditor interno es el coordinador HSE y en el informe no se evidencian desviaciones al sistema SSTA. los registros de mantenimiento de vehículos, lavado, programa de oren y aseo de los vehículos, el coordinador HSEQ informa que los vehículos son revisados en talleres de barrio a donde cada conductor aliado lleva el vehículo y no se tienen control sobre la disposición de los vertimientos, cambio de llantas y aceites. Para los vehículos propios se tiene establecido el mantenimiento de los mismos en el centro de diagnóstico de confianza y en donde los han atendido durante años por lo que no han solicitado ninguna documentación al respecto. Los criterios de la auditoria no es imparcial, debido a que el coordinador HSEQ, es el mismo auditor, por lo que se presentaría una no conformidad ya que no se puede ser juez y parte y se puede existir información transversal. Es evidente que la mayoría de los documentos solicitados no han sido presentados a cabalidad, por lo tanto se debería suspender hasta que la empresa cuente con la información documentada.
accidentes ni registros estadísticos de accidentalidad de contratistas. U El auditor solicita los registros de divulgación de cinco trabajadores seleccionados previamente y encuentra que el formato utilizado no tiene diligenciado todos los datos requeridos y establecidos por la empresa y adicionalmente es un formato antiguo de acuerdo con la información del coordinador HSEQ. 6.4.8 Generación de hallazgos de la auditoría El auditor finaliza su observación de acuerdo con el plan de auditoria para iniciar la realización del informe previo de hallazgos. El auditor da por finalizada la auditoria de acuerdo a lo que estaba contemplado inicialmente. 6.4.9 – 6.4.9. Determinación de conclusiones No se cumple con este numeral, ya que no se lleva a cabo la reunión de cierre.
