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Módulo (^2) Pautas para la identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública, a nivel de perfil (^) 1
ESTADOS UNIDOS DE^ DEL PUEBLO DE LOS AMÉRICA
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de perfilde perfilde perfilde perfil
USAID PERÚ ProDescentralización
Índice
- MMóódulodulo 21 Pautas para la identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública, a nivel de perfil
- Presentación…………………………………………………………………………………………………….…..
- Introducción………………………………………………………………………………………………….………
- Módulo 1: Aspectos generales
- 1.1 Nombre del proyecto………………………………………………………………………….….………
- 1.2 Unidad formuladora y unidad ejecutora…………………………………………….………….
- 1.3 Síntesis del diagnóstico de los involucrados…………………………………….……………
- Perfil Modulo 2: Identificación de proyectos de inversión pública a nivel
- 2.1 Marco de referencia…………………………………………………………………….…………..….…
- 2.2 Diagnóstico de la situación actual…………………………………………….……………………
- 2.3 Definición del problema: Causas y efectos……………………………….………..………..
- 2.4 Objetivo del proyecto: Medios y fines……………………………………….…….……………
- 2.5 Alternativas de solución…………………………………………………………….…………………..
- Módulo 3: Formulación de proyectos de inversión pública a nivel Perfil
- 3.1 Horizonte de evaluación…………………………………………………………………………….….
- 3.2 Análisis de la demanda………………………………………………………………………………….
- 3.3 Análisis de la oferta………………………………………………………………………………..……..
- 3.4 Balance oferta - demanda……………………………………………………………….………….…
- 3.5 Planteamiento técnico de las alternativas…………………………………….………………
- 3.6 Cronograma de actividades..………………………………………………………….……………..
- 3.7 Costos……………………………………………………………………………………………..………………
- Módulo 4: Evaluación de proyectos de inversión pública a nivel Perfil
- 4.1 Evaluación social…………………………………………………………………………………….………
- 4.2 Análisis de sensibilidad…………………………………………………………………………………..
- 4.3 Análisis de sostenibilidad……………………………………………………………………………….
- 4.4 Evaluación del impacto ambiental…………………………………………………….……………
- 4.5 Organización y gestión……………………………………………………………………….…….……
- 4.6 Plan de implementación………………………………………………………………………….……..
- 4.7 Selección de alternativa……………………………………………………………………….…………
- 4.8 Matriz de marco lógico…………………………………………………………………….…………….
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Introducción
Entre las funciones del Estado, que son ejercidas a través de los distintos niveles de gobierno, están las de satisfacer las necesidades públicas de los ciudadanos y promover el desarrollo sostenible de los territorios. Para cumplir con dichas funciones, las entidades públicas planifican, priorizan, y ejecutan una serie de acciones; entre estas, las que tienen por objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar su capacidad de producción de bienes o servicios, son consideradas Proyectos de Inversión Pública (PIP).
Las necesidades públicas de los ciudadanos son muchas y los recursos que dispone el Estado para satisfacerlas, son relativamente menores a los requeridos. El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), fue creado con el objeto de impulsar el uso eficiente de los recursos públicos destinados a la inversión y que los PIP realmente produzcan los servicios que se esperaban, es decir que produzcan resultados para los ciudadanos.
El SNIP es un sistema administrativo descentralizado; las decisiones sobre un PIP, se adoptan en las entidades del nivel nacional, regional o local, de acuerdo con las competencias de cada uno.
El Ministerio de Economía y Finanzas, que ejerce la rectoría del SNIP a través de la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público (DGPM), se encarga –entre otros- de generar instrumentos metodológicos, que faciliten a las Unidades Formuladoras (UF) la elaboración de los estudios de preinversión y, a las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI) la evaluación de los PIP a efectos de la declaración de viabilidad, esto es la certificación de la calidad de los proyectos.
Este documento constituye un instrumento orientador que puede calificarse como pautas. En estas pautas se resalta lo siguiente:
- La elaboración de los estudios de preinversión, es un proceso iterativo e interindisciplinario.
- La optimización de los recursos es indispensable; hay que ver primero cuánto podemos producir con lo que tenemos y algunas intervenciones que no son inversiones. Por otra parte, hay que analizar cuáles son las mejores alternativas de localización, tamaño, tecnología, momento óptimo.
- Una adecuada identificación del problema a resolverse con un PIP, así como de sus causas y efectos, se basa en un buen diagnóstico del área de influencia del servicio, así como de los involucrados. Esto nos llevará a un mejor planteamiento de un PIP y sus alternativas de solución.
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- La Gestión del riesgo de desastres, es un tema crítico en la sostenibilidad de los servicios que vamos a proveer gracias al PIP. El tema está presente en todo el estudio.
Esperamos que estas pautas sirvan a quienes forman parte del SNIP, así como a ciudadanos, para entender cómo y para qué se elabora un estudio a nivel de perfil, contribuyendo a afianzar la toma de decisiones sobre un PIP, contando con la información necesaria y suficiente.
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Aspectos Generales
En este módulo, tendrás una caracterización resumida del proyecto.
Al inicio de la elaboración de un estudio de preinversión no siempre contarás con toda la información para completar el presente módulo, por eso te recomendamos que finalizada su elaboración regreses a esta parte para complementarla con los resultados obtenidos.
Al finalizar este módulo podrás definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de inversión pública – PIP, y de manera concreta te sentirás capaz de:
- Denominar correctamente un PIP.
- Identificar la entidad encargada de formular un PIP, así como la entidad que luego se encargará de ejecutarlo y operarlo.
- Reconocer la importancia e incentivar la participación de la población organizada desde el inicio del PIP.
Para ello seguiremos la siguiente ruta:
Módulo
I
ASPECTOS GENERALES
Nombre del proyecto
Unidades formuladora y ejecutora
Síntesis del diagnóstico de los involucrados
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1.1 Nombre del proyecto
El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar:
- Cuál es el tipo de intervención.
- Cuál será el bien o servicio (o conjunto de servicios) en el que intervendrá.
- Cuál es la localización del mismo.
Para nombrar correctamente el PIP debemos tomar en cuenta tres preguntas clave:
- ¿Qué se va a hacer?
- ¿Cuál es el bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o proveer con el proyecto?
- ¿Dónde se va a localizar?
Observa los siguientes ejemplos:
¿Qué se va a hacer?
¿Cuál es el bien o servicio a proveer?
¿Dónde se va a localizar? (ubicación geográfica)
Nombre del proyecto
Se va a generar
El servicio de energía eléctrica.
En la cuenca del río Putumayo, provincia de Maynas, departamento de Loreto
Generación de energía no convencional en la cuenca del río Putumayo, en la provincia de Maynas, departamento de Loreto Se va a mejorar
El servicio de desagüe.
En el barrio de San Pedro, distrito de San Juan de Ondores, provincia de Junín, departamento de Junín
Mejoramiento del servicio de desagüe en el barrio de San Pedro, distrito de San Juan de Ondores, provincia de Junín, departamento de Junín
Se va a recuperar
El servicio de protección de viviendas y áreas agrícolas.
En el distrito de Morropón, provincia de Morropón y departamento de Piura.
Recuperación de los servicios de protección de viviendas y áreas agrícolas en el distrito de Morropón, provincia de Morropón y departamento Piura. Se va a ampliar
El servicio de recolección y transporte de residuos sólidos.
En el distrito de Coporaque, provincia de Espinar y departamento de Cusco.
Ampliación del servicio de recolección y transporte de residuos sólidos en el distrito de Coporaque, provincia de Espinar y departamento de Cusco.
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Es necesario incentivar la participación de la población, con el fin de aclarar sus demandas, problemas o expectativas.
Módulo 1
1.3 Síntesis del diagnóstico de los involucrados
El análisis de involucrados permite identificar:
- Quiénes son los agentes/grupos relacionados con el problema que se quiere resolver, así como con su solución.
- Cómo perciben el problema.
- Cuáles son sus intereses.
Es importante que la población participe en la elaboración del diagnóstico y colabore con la identificación del problema. Por otra parte, es recomendable que las labores de definición de alternativas, así como la formulación de las mismas, las lleven a cabo técnicos competentes y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.
1.3.1 ¿Por qué es importante la participación de la población?
La importancia de la participación de las entidades involucradas y de los beneficiarios o perjudicados (población), desde el inicio en la definición del PIP, radica en que:
Todos los grupos representativos de la población puedan conocer y dar su punto de vista acerca de cuál es el problema, cuáles son las posibles causas, cómo podría resolverse, cuáles serían los costos y beneficios, etc.
De esta manera, todos los involucrados conocen cuáles son los beneficios, los posibles perjuicios y los costos asociados a la ejecución del PIP en la etapa de operación y mantenimiento. La población puede, también, colaborar en la ejecución, operación y mantenimiento del mismo.
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Al desarrollar el análisis de involucrados, se debe considerar también la percepción que tienen sobre el riesgo; es decir, preguntarles respecto a la posibilidad de que el proyecto se vea afectado por eventos naturales, socionaturales y/o antrópicos con potencial de hacer daño. Asimismo, los involucrados pueden facilitar el proceso de identificación de las posibles medidas de reducción de riesgos (MRR) que contribuyan a evitar que los peligros puedan impactar en el proyecto. Esto lo veremos con mayor detalle en la sección 2.2.1 sobre los peligros.
1.3.2 ¿Qué es la matriz de involucrados?
La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el diagnóstico de todos los grupos e instituciones o entidades, que se vinculan al proyecto. Permite organizar:
- La identificación de los grupos involucrados.
- El reconocimiento de los problemas que perciben.
- La visualización de sus intereses.
- La identificación de las estrategias que responden a cada uno de ellos.
- Los acuerdos y compromisos
A continuación presentamos el formato de la matriz de involucrados, explicando el contenido de cada columna.
Grupos involucrados
Problemas Intereses Estrategias Acuerdos y compromisos
Identificar las entidades, los beneficiarios y perjudicados, con la ejecución y operación del proyecto, así como con las medidas de mitigación de impactos ambientales y de reducción de riesgos de desastres.
Especificar los problemas que percibe cada uno de los grupos identificados en relación con los servicios o productos en los que intervendrá el proyecto, así como con los impactos ambientales y riesgos de desastres.
Especificar los intereses de cada grupo sobre cómo resolver los problemas, los conflictos potenciales en relación con la ejecución y operación del proyecto, la mitigación de los impactos ambientales y la reducción de riesgos de desastres.
Estrategias para responder a los intereses de los distintos grupos, resolver los potenciales conflictos.
Acuerdos y compromisos relacionados con la ejecución del PIP, las medidas de mitigación de los impactos ambientales y la reducción de riesgos de desastres.
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Un PIP bien denominado sugiere lo que persigue con su ejecución.
La UF y la UE de un PIP deben ser las que cuentan con capacidades y tienen las competencias para encargarse respectivamente de la formulación y ejecución.
Todo PIP, desde su concepción, debe contar con la participación de todos los grupos de involucrados (entidades y población).
La Matriz de Involucrados es una síntesis del diagnóstico de involucrados, es decir de los grupos e instituciones que se vinculan con el proyecto.
Módulo 1
Hemos conocido los aspectos generales que deben incluirse en los PIP, ahora pasaremos al siguiente módulo para aprender a preparar un PIP. Conoceremos primero lo importante que es visitar el área de influencia del PIP para levantar información primaria; información que luego servirá para desarrollar el diagnóstico y, a partir de éste, definir el PROBLEMA que se busca resolver, así como sus causas y efectos. Aprenderemos también a plantear el objetivo que se quiere alcanzar, las acciones destinadas a darle solución, y se identificarán las alternativas de solución.
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PAUTAS
Identificación, formulación y evaluación social de
proyectos de inversión pública a nivel de perfil
Módulo I. Aspectos generales
Módulo II. Identificación Módulo IV. Evaluación
Módulo III. Formulación
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2000 INA D UR realiza análisis d e p elig ro s y vulnerab ilid ad y c o nc luy e q ue P aita B aja es una zo na c o n p elig ro s.
A c tualm ente Se ap rec ia g rietas , f is uras , hund im iento. E l d iseño no c o nsid ero el tip o d e s uelo s y lo s p elig ro s
2004 IND ECI, c o nc luye q ue el Co m p lejo s e ub ic a en zo na d e alto p elig ro (s ism o s , talud es inestab les, inund ac io nes , etc .). Rec o m iend a su reub icac ió n
1962 Inic ia Op erac ió n Co leg io S ec und ario
1997 S e incluye ed uc ac ió n inic ial
1998 S e d is p o ne f unc io nam iento c o m o Co m p lejo E d ucativo
1969 S e f us io na c o n E s c uela P rim aria
1995 S e c o nstruy e inf raestruc tura nueva
Para ello, seguiremos la siguiente ruta:
Ruta para la identificación de un PIP
2.1 Marco de referencia
En este punto se deberán realizar las siguientes acciones:
- Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los lineamientos de política sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados, el programa multianual de inversión pública, los programas presupuestales estratégicos, el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que esté dentro de las competencias del Estado y de la institución; así como considerar el contexto internacional, nacional, regional y local.
- Elaborar un breve comentario sobre cómo se ha concebido la idea del proyecto de inversión.
A continuación se ofrece una síntesis de los antecedentes de un PIP^3
(^3) Sobre la base del caso “Mejoramiento de la Capacidad Productora de Servicios educativos de la IE Nuestra Señora de las Mercedes. Distrito de Paita, Provincia Paita, Departamento de Piura”
Diagnóstico de la situación actual
Definición del problema. Causas/Efectos
Alternativas de solución
Marco de referencia
Objetivo del problema. Medios/Fines
IDENTIFICACIÓN
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Otro ejemplo, esta vez apoyado con material gráfico^4
2001 Inicia Operación 1 Doc + 1 Ss Aulas: IE primaria Huayo
2005 Terreno Propio Caramanchales 8 Doc + 1 Ss
2008 Aulas no adecuadas de adobe 8 Doc + 1 Ss
La IE Primaria Los “caramanchales”
(^4) Sobre la base del caso “Mejoramiento de la oferta de servicios educativos de la IE Nº 542620 Secundaria Huayo, distrito de Curpahuasi, provincia de Grau. Departamento de Apurímac”.
Ahora sabemos por qué se está planteando este proyecto. El colegio es inseguro.
Aula de adobe construida por los padres de familia
Las imágenes hablan, los niños reciben la educación en condiciones inadecuadas. Se ha buscado soluciones, pero no se mejora.
TENGAMOS EN CUENTA QUE:
La información gráfica y fotográfica, apoya con evidencias a la sustentación del problema, sus causas y efectos.
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- • • • ¿Qué elementos de análisis debemos tener en cuenta?
Los contenidos mínimos de perfil vigentes^6 proponen cinco elementos de análisis para el diagnóstico; sin embargo, estos pueden ser organizados en tres grupos, tal como vemos en el siguiente cuadro:
Elementos del diagnostico Ejes del diagnóstico
Descripción de las áreas afectadas. Área de influencia y área de estudio.
Población afectada y sus características. Diagnóstico de involucrados.
Descripción de la situación actual, causas de la situación existente y evaluación de la situación en el pasado reciente.
Diagnóstico de los servicios.
Prestemos atención al siguiente gráfico^7 ; se puede apreciar: (a) un esquema del sistema de agua potable existente, con sus componentes reservorio, línea de conducción, captación (buzones, galerías filtrantes), etc.; (b) la población afectada por el problema y otros involucrados, que se encuentran en la localidad de Chochope; y, (c) el área de influencia (localidad de Chochope donde se ubica la población afectada) y el área de estudio, que en este caso comprende el área de influencia y el área donde se ubican los componentes del sistema.
(^6) Ver Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública, Resolución Directoral N° 002-2009- EF/68.01, Anexo SNIP 5A – v 1.0,10/02/2009 7 Sobre la base del caso “Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado de Chochope, Lambayeque”.
TENGAMOS EN CUENTA QUE:
A nivel de perfil, el diagnóstico se hará utilizando toda la información disponible, que puede ser:
- ••• Información primaria, obtenida a través de trabajo de campo para contactarse con la realidad.
- ••• Información secundaria, que se obtiene de publicaciones, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros.
Realizar un diagnóstico no es sólo recopilar información, sino que es necesario analizar e interpretar dicha información. .
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El diagnóstico, entonces deberá considerar el servicio, a los involucrados y el área de estudio, a efectos de definir apropiadamente el problema, causas y efectos.
A continuación, desarrollamos con más detalle cada uno de los ejes del diagnóstico:
2.2.1 Diagnóstico del área de influencia o área de estudio del
PIP. Descripción de las áreas afectadas
Se debe analizar las características del área donde se ubica la actual unidad productiva y donde se podría localizar el proyecto, así como el área donde se ubica la población que será beneficiada con el proyecto (área de influencia). Deben considerarse los aspectos geográficos, físicos, climáticos, económicos, sociales, etc.^8.
El análisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestación del servicio o sean factores condicionantes de la demanda. Ej. La identificación de un recurso estratégico, puede generar procesos de ocupación acelerados, lo que puede influir en la demanda creciente de servicios. También se puede encontrar que una localidad tiene una tendencia de disminución de la población y que el diagnóstico evidencia que esta situación continuará porque lo que ya no hay potencialidades para actividades productivas, por tanto la demanda de los servicios será cada vez menor.
(^8) Si existiese la Zonificación Ecológica Económica o el Plan de Ordenamiento Territorial, servirían de base para el diagnóstico.
A: El Sistema
B: Los involucrados
D: El área de estudio
C: El área de influencia
