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SOBRE JOHN LOCKE
1. VIDA Y OBRA DE JOHN LOCKE
John Locke nació el 29 de agosto de 1632 en Wrington, en el condado inglés de Somerset. Su primera infancia la pasó, sin embargo, en Pensdorf, al sureste de Bristol, donde su padre había recibido de su abuelo una amplia casa. La familia de Locke, por ambas partes, se dedicaba al comercio y eran de confesión puritana. John Locke, no obstante, no se convirtió nunca en un fanático puritano. En la escuela de Westminter, en Londres, realizó los estudios secundarios y en 1652 obtuvo una beca para estudiar en el Christ Church College de Oxford. Aquí estudió la filosofía escolástica, obteniendo el grado de Bachelor of Arts en
- Aunque en diciembre de ese mismo año fué aceptado en el Instituto jurídico Gray's Inn, de Londres, decidió finalmente continuar en Oxford donde obtuvo el Master of Arts en junio de 1658. Y, de acuerdo con la tradición, fue nombrado Senior Student, perteneciendo desde entonces al cuerpo de profesores del Christ Church College.
Tras la Restauración de 1660 continuó avanzando en su carrera académica. A finales de ese año fue elegido como Profesor de Griego y dos años después de Retórica, sin tener todavía un puesto fijo. En su actividad docente enseñaba realmente, además de las lenguas clásicas, filosofía. Y el problema filosófico que le ocupó especialmente en la primera mitad de la década de 1660 fue el de la "lex naturae", el de la ley natural. Sobre este tema redactó
varios trabajos, que no llegó a publicar (^1 ), en los que demuestra conocer muy bien la tradición del derecho natural y en los que se interesa, sobre todo, por la cuestión de cómo conocemos la ley natural.
En estos años de la Restauración, tras la caida de Cromwell, Locke mantenía ideas conservadoras en el terreno político, visibles en su correspondencia y en dos obras que escribió sobre cuestiones de tolerancia religiosa, concretamente sobre si el poder civil puede intervenir en asuntos relacionados con el culto divino (^2 )
Fuera estrictamente de las materias oficiales de los planes de estudio, Locke se interesó por las últimas doctrinas filosóficas, estudiando las obras de René Descartes, tanto sus originales latinos como las traducciones inglesas de sus escritos franceses, quien le despertó realmente un auténtico interés filosófico. Pero mayor significación para el quehacer filósifico de Locke tuvo otro filósofo francés, Pierre Gassendi, por la crítica que éste había realizado a la filosofía escolástica y a la propia filosofia cartesiana. Las ciencias naturales experimentales, que se estaban formando, encontraron también en Locke un
(^1) Escribió hasta 1664 8 ensayos en latín, concebidos probablementepor Wolfgang voncomo Leyden lecciones. con el Estostítulo: ensayos John Locke:han sido Essays publicados on the Lawcontiene además algunos otros manuscritos de Locke. of Nature. Oxford 1954, 2. reimpresión 1988. Este libro
(^2) Una obra, en inglés, es de 1660: Question: whether the Civill indifferent Magistrate things mayin referencelawfully disposeto Religious and determineWorship; lathe otra, use ofen latín, in divini es decultus 1661: ritus An magistsratusasciscere easque civilis populo possit imponere? res adiaphoras. Ambos textossulla tolleranza.están publicados A cura en:de CarloJohn AugustoLocke: (^) Viano.Scriti Turíneditie 1961, inediti pp. 14-61Abrams: John Locke: Two Tracts on Government. Cambridge 1967. y 62-80, respectivamente. También en la edición de Philip
la materia. Este ensayo, que no fue publicado entonces, contiene ya los argumentos centrales de su famosa Carta sobre la tolerancia, (Epistola de Tolerantia) que se publicó en
- Locke se manifiesta a favor de que los llamados por la iglesia anglicana Dissenter sean tolerados, tomando en consideración, de la misma manera que pensaba Lord Ashley, las ventajas religiosas y económicas de la tolerancia religiosa. En contraste con sus escritos de 1660 y 1661, mencionados en la nota 2, dice ya Locke que un súbdito tiene justificación según su conciencia para no prestar obediencia al poder cuando éste ordena algo, cuyo cumplimiento sería pecado. Desde esta época, 1667, está ya claro para Locke que lo más importante en la política no es el orden y la seguridad del Estado, sino la protección de los derechos del individuo. Este Ensayo sobre la tolerancia de 1667 muestra cómo Locke se ha ido separando de sus orígenes puritanos y se ha ido acercando a los llamados "latitudinarios", es decir, a aquellos teólogos que abogaban por la tolerancia y por una interpretación amplia de los artículos esenciales de la fe para poder dar cabida en la iglesia oficial a diferentes concepciones 4 ). Al ascender Lord Ashley a Canciller del Tesoro dentro del Consejo Real, Locke se dedicó a estudiar cuestiones económicas y fiscales para asesorarle. En 1668 redactó un ensayo sobre el problema de la regulación por el Estado de la tasa de interés, en el que aboga por la menor intervención posible del Estado (^5 ).
vol. 1, 174- (^4) Pensadores de esta línea eran Chillingworth, Tillotson y los platónicosque combatían de elCambridge materialismo Ralph deCudworth, Hobbes. Vid.Henry William More, M.John Spellman, Smith, Locke Revue Internationale de Philosophie and the latitudinarian perspective 165 (1988), 215-228. on original sin, en:
(^5) Este escrito sería la primera parte de una obra posterior de Locke, Interest and Raising the Value of Money Some Considerations of the Consequences, publicada en 1692. of the Lowering of
El trabajo de Locke no se terminaba con las las tareas que le encomendaba Lord Ashley y aun tenía tiempo para fundar y alimentar un círculo de debate, al que asistían, además de Shaftesbury, Thomas Sydenham y James Tyrrell, amigo de Locke de la época de Oxford. De estas conversaciones (1671) proceden los primeros esbozos para su Ensayo sobre el entendimiento humano, en los que ya se deja ver el giro subjetivista en su análisis del conocimiento.
Los acontecimientos políticos en Inglaterra se precipitaron en el otoño de 1672. Lor Ashley/Conde de Shaftesbury fue nombrado Lord Canciller, siendo, por tanto, el cargo ministerial más alto del Estado. Locke recibió también un cargo (Secretary of Presentations), en el que se ocupaba de cuestiones de política eclesiástica. Pero, en 1673, Shaftesbury tuvo conocimiento de que el rey Carlos II había firmado un pacto secreto con Luis XIV de Francia, por el que Carlos se declaraba dispuesto, a cambio de ayuda económica y eventualmente militar, a convertirse al catolicismo, lo cual encerraba un plan para reintroducir la monarquía absoluta en Inglaterra y someterse a las directrices políticas de Francia. Desde que Shaftesbury se enteró de ese pacto secreto se convirtió en un enemigo del absolutismo, del catolicismo y de Francia, teniendo que abandonar su cargo ministerial. Fundó entonces el Green Ribbon Club, de donde saldría posteriormente el partido whig. Locke siguió asimismo los pasos de su amigo y a comienzos de noviembre de 1675 colaboró con él en la redacción de un panfleto político, que, publicado anónimamente, ponía sobre aviso del peligro existente de que se reintrodujera la monarquía absoluta en Inglaterra. Se buscó al autor del panfleto para castigarlo, pero Locke, antes de que pudieran dar con él, Locke se exilió en Francia. Entre noviembre de 1675 y 1679
últimos fueron perseguidos y espiados. En el verano de 1681 fue detenido Shaftesbury acusándosele de alta traición. Tras su liberación, y por miedo a una nueva detención, huyó a Holanda a finales de 1682, donde murió en enero de 1683.
La situación política empeoró para los Whigs en 1683, al descubrirse una supuesta conspiración tendente a secuestrar y dar muerte al rey Carlos y a su católico hermano Jacobo. Numerosos Whigs fueron detenidos y ejecutados. Entre ellos estaba el teórico político Algernon Sidney, a quien se la había encontrado el manuscrito de un tratado sobre el gobierno, en el que defendía las ideas whigs, y que sería publicado póstumamente 6 ). Ante el peligro que suponía permanecer en Inglaterra, Locke optó por exiliarse en Holanda, como había hecho el año anterior su amigo Shaftesbury. En Holanda vivió Locke desde Septiembre de 1683 hasta febrero de 1689, y fueron esos unos años de profunda maduración intelectual y política. Cuando llegó a Holanda, Locke no había publicado todavía ninguna de las obras importantes que le darían fama. Al regresar a Inglaterra en 1689 llevaba consigo varias obras terminadas en Holanda. En este pais, refugio para los no conformistas y exiliados políticos, Locke frecuentó los ambientes revolucionarios, lo que le valió que en noviembre de 1684 fuera excluido, por orden del rey, del claustro de profesores del Christ Church College de Oxford. Locke figuró durante algún tiempo en las listas de "traidores", cuya extradición reclamaba a Holanda el rey inglés. Extremando su prudencia y cautela, Locke se recluyó en el estudio y en el invierno de 1685/86 redactó para su mejor amigo holandés, Philippus van Limborch, la Carta sobre la tolerancia
(^6) El manuscrito se publicó en Londres, en 1698, con el título Discourses Concerning Government.
(Epistola de Toleantia) que tiene sus raices en el Essay Concerning Toleration de 1667. En ese año de 1686 dió casi forma definitiva a su Essay Concerning Human Understanding, que se publicaría tres años después. También en su exilio holandés avanzó en su libro sobre Educación, que vería asimismo la luz posteriormente en 1693. Los Two Treatises of Government los había traido a Holanda prácticamente elaborados, añadiéndoles sólo algunas correcciones y algunos párrafos más. Durante su estancia en Holanda, y en uno de sus viajes por el pais entre agosto y octubre de 1687, es posible además que conociera a Guillermo III de Orange, casado con Maria, la hija del rey Jacobo de Inglaterra, la cual había permanecido, sin embargo, protestante.
Los Whigs tenían puestas sus esperanzas en Guillermo y María, pues ésta era legítima heredera al Trono inglés. Guillermo, por su parte, era tío de Carlos I de Inglaterra, por lo estaba emparentado también con la casa real inglesa. Para las esperanzas de los Whigs, sin embargo, fue un duro golpe la noticia de que la reina de Inglaterra había dado a luz un hijo, en el verano de 1688, heredero al trono, por tanto, y con preferencia sobre Maria. Ante esta nueva situación, el profundo miedo a la recatolización de Inglaterra que había emprendido Jacobo y a las formas absolutistas de gobierno que practicaba -siguiendo el modelo francés
- condujo a que los Whigs y los conservadores Tories se unieran en contra del rey Jacobo. Guillermo III de Orange fué invitado oficialmente a ir a Inglaterra con una armada y liberar al pueblo del papismo. Cuando Guillermo llegó a Inglaterra en noviembre de 1688 con una poderosa flota, Jacobo huyó a Francia. Comenzaba así la llamada "Revolución Gloriosa" que iba a poner fin en la práctica a la monarquía de derecho divino de Inglaterra.
racionaliad del Cristianismo).
Locke murió el 28 de octubre de 1704, pero la influencia de su pensamiento en la filosofía posterior ha sido inconmensurable. El Ensayo sobre el entendimiento humano se encuentra entre los libros más leidos de la historia de la filosofía. En Inglaterra se fue reeditando cada tres o cuatro años hasta 1830, y desde entonces han aparecido otras muchas ediciones. Las traducciones a otros idiomas fueron muy numerosas desde los mismos últimos años del siglo XVII. Su Carta sobre la tolerancia asi como sus Escritos sobre educación fueron recibidos por los ilustrados del siglo XVIII. Sus Ensayos sobre el Gobierno, o generalmente el Segundo Ensayo, fueron publicados en Inglaterra más de veinte veces en Inglaterra a lo largo del siglo XVIII, y han seguido siendo publicados y traducidos a otros idiomas. Se discute hasta qué punto debe Montesquieu a Locke su planteamiento de la división de poderes, pero está muy claro que Rousseau se ocupó intensamente del Segundo Ensayo de Locke, especialmente de su teoría de la propiedad. La significación de Locke para los líderes independentistas de las colonias británicas en Norteamérica en el siglo XVIII así como para la Declaración de Derechos de la Revolución Francesa dificilmente se puede exagerar.
2. EL CONTEXTO INTELECTUAL DE LOS ENSAYOS SOBRE EL GOBIERNO
Se ha solido ver en los Dos Ensayos sobre el Gobierno de Locke una defensa y justificación de la Revolución Gloriosa de 1688 en Inglaterra y el propio Locke dió pie para ello en el Prefacio a los Two Treatises of Government, al manifestar sus deseos de que el
libro contribuyera a establish the Throne of our Great Restorer, Our present King William. Pero la verdad es que la composición del libro es muy anterior a la Revolución Gloriosa. El Prefacio, una parte de él al menos, sí fué escrito en 1689, hacia el mes de agosto, después de estar preparado el texto para la imprenta 7 ). Las investigaciones de Laslett han puesto de manifiesto que la composición de los Dos Ensayos estaban terminados en todo lo esencial antes de 1683, por lo que el libro no puede considerarse como un escrito de justificación de lo ocurrido posteriormente en 1688 8 ).
El contexto histórico en el que Locke elaboró los Dos Ensayos estuvo marcado por la crisis del "Bill" de exclusión de los católicos al trono de Inglaterra de los años 1679-1681, una época en que los Whigs en torno al Conde de Shaftesbury intentaban asegurarse que la sucesión al trono recayera en una persona protestante con el fin de evitar una monarquía absoluta según el modelo francés.
Los argumentos que utiliza Locke en sus Dos Ensayos hay que verlos, por tanto, como exposición de los objetivos políticos whigs y como una teoría del poder politico legítimo, la cual contiene en su núcleo esencial una defensa del derecho a la revolución, cuando el poder no cumple los fines para los que ha sido instituido.
(^7) Vid. P.Laslett, Introducción a John Locke, Two Treatises of Government,párr. 211 - Cambridge sobre la 1960, disolución pág. 155, del nota. gobierno En el - Segundo se contienen Ensayo, algunoshistóricos elementos de 1688/89, que aproximanpero Laslett el creelibro que a losincluso acontecimientos ese párrafo pertenecefueron añadidos en 1689. al texto original. Sin embargo, los párrafos 219 y 220
(^8) Vid. P. Laslett, Introducción (como en nota anterior), pp.45-66,Locke y de la de Filmer. donde prueba las fechas de composición de la obra de
Natural Power of King) eran los intentos de los Estuardo, amigos de los católicos, de lograr en Inglaterra una posición tan preeminente para el monarca como la conseguida por Luis XIV en Francia. Por parte de Locke se trataba de desmontar los argumentos suministrdos por Filmer. En esa polémica se trataba, en definitiva, de la justificación o de la negación del poder absoluto del rey, de un poder, por tanto, no sometido a leyes (^10 ).
Filmer quiere deducir el poder absoluto de los reyes partiendo de dos principios básicos. El primer principio es el de que toda la creación fué sometida a Adán por la voluntad de Dios, como se deduce, según él, del libro de Génesis I,1,28. El segundo principio es que Adán tenía una soberanía absoluta y un poder de mando sobre Eva y sobre sus descendientes, remitiéndose Filmer para ello al Quinto Mandamiento de la Ley de Dios. Según Filmer, el poder monárquico absoluto de Adán fué transmitido a su hijo mayor, y así sucesivamente a los varones mayores entre sus descendientes (^11 ).
A lo largo del Primer Ensayo sobre el Gobierno, Locke critica los argumentos empleados por Filmer desarrollando sus propias tesis sobre el poder político. Los contrargumentos que ofrece Locke expresan que, según él, Dios no ha entregado la tierra a Adán como su único propietario, sino que la entregado a toda la humanidad. Dice asimismo que, aunque Adán hubier tenido un derecho absoluto sobre Eva y sobre sus descendientes, este derecho no
(^10) También otros amigos de Locke escribieron contra Filmer: James Unmonarch'd Tyrrell, (1681) Patriarcha y Algernon Non Sidney,Monarcha Discourses or the ConcerningPatriarch Government (publicado póstumamente en 1698). (^11) Vid. Primer Ensayo, párr. 104. A Filmer se la plantea un granreyes en el mundo y no uno sólo como sucesor de Adán. Vid. I, 78. gran problema para explicar la existencia de hecho de varios
habría pasado a sus sucesores. La razón que da Locke es que si el poder absoluto se fundamenta, según Filmer, en el acto de la generación, aquél no podría pasar al hijo mayor, pues éste ni había engendrado a Eva ni a sus propios hermanos. También combate Locke la tesis de Filmer de que la situación de Adán como heredero único y universal de toda la tierra pase a su hijo mayor. Según Locke no la hereda el hijo mayor sino todos los hijos y de esa herencia no se puede derivar un poder absoluto, pues el único derecho hereditario de los hijos es a ser mantenidos por sus padres, y esto lo poseen, según Locke, todos los hijos por igual. Asimismo insiste Locke en que no se puede establecer la línea sucesoria de Adán, etc.
Lo fundamental de la contrargumetación de Locke es que el Estado no surge como una creación divina directa, en donde la cabeza monárquica tenga un título que pueda remitirse al poder absoluto de Adán, sino que para él el Estado se entiende como una unión política realizada a partir de hombres libres e iguales.
4. EL SEGUNDO ENSAYO SOBRE EL GOBIERNO
La quintaesencia de este Segundo Ensayo está contenida en el propio subtítulo del libro, redactado por Locke en el curso de la impresión del libro en 1689: "An Essay Concerning the True Original, Extent, and End of Civil Government" (^12 ). Y el origen, los fines y la
(^12) Sobre este subtítulo y la fecha de su redacción, vid. Laslett Government, Further 1690. WithObservations Bowers, (^) Fredson,on Locke's and TwoGerritsen, Treatises Johan. of Transactions Laslett, ( como en nota 7), pág.284. of the Cambridge Bibliographical Society,II, I, y
natural, que es obligatoria y vinculante para todos 13 ). Estado de naturaleza es simplemente aquella situación en la que el poder de ejecutar la ley natural está exclusivamente en manos de cada individuo y no se ha convertido en un poder de la comunidad. Es una situación en la que existe, por tanto, una referencia con la que guiar las acciones - la ley natural-, si bien la ejecución de esta ley natural queda en manos de cada hombre individual.
La ley natural, que está en la base de la ética lockiana, es realmente el fundamento de la relación jurídica entre los hombres. Esa ley vale para todos y obliga a todos; y obliga con anterioridad e independencia de cualquier ley positiva. Y su contenido se corresponde con lo que la razón determina como racional. El principio supremo que establece la razón en la relación entre los seres humanos - y, por consiguiente, el contenido esencial de la ley natural - es no hacer daño a la vida, a la salud, a la libertad o a la propiedad del otro 14 ). De esta manera, esos bienes -la vida, la libertad, la propiedad- son vistos como bienes a los que se tiene derecho y que nadie debe atacar. Estos tres bienes son descritos por Locke como la propiedad de todo individuo 15 ). Esa ley natural no sólo genera una responsabilidad moral sino también jurídica, es decir, que un individuo tiene derecho a juzgar y a castigar a alquien que no haya respetado sus bienes 16 ). Cada individuo, por naturaleza, tiene, por tanto, el poder de juzgar y castigar a quien conculque sus bienes 17 ). Obviamente tendría
(^13) Segundo Tratado, párr 6 (= II, 6) (^14) II, 6 (^15) II, 87 (^16) II, 87 (^17) II, 4
que hacerlo de acuerdo con los mandatos de la razón y de la conciencia, es decir, de manera que el castigo se corresponda con la gravedad de la transgresión, pero nunca está garantizado que los individuos cumplan adecuadamente estos preceptos de la razón.
Así pues, los hombres tienen el deber de conservar su existencia y el derecho a conservarla, teniendo derecho a los alimentos y a la bebida que la naturaleza produce para su subsistencia 18 ). Ahora bien: cómo explicar el paso de ese derecho a los bienes en general a un derecho individual, concreto, de cada uno, a la propiedad? Locke desarrolla aquí su célebre teoría de que el trabajo es la vía de acceso a la propiedad. Mio es aquello que puedo apropiarme con mi trabajo, pues el trabajo es lo más propio,lo más personal, la propiedad más innegable, del hombre. Mediante el trabajo se logra una fusión entre la persona y el objeto que trabaja, que transforma, al que le pone su sello personal 19 ). Esta misma via de acceso a los bienes es la que, al mismo tiempo, pone los límites a la capacidad de adquisición de bienes: sólo es mío lo que me apropio con mi trabajo. Más allá de ésto y más alla de lo que uno necesita, ya no es propiedad de uno, pertenece a otro 20 ). La introducción del dinero, sin embargo, significa un cambio importante en esta cuestión de la adquisición o acumulación de bienes. Al ser el dinero un medio de cambio imperecedero, al ser un bien cuya acumulación no implica que se eche a perder -como sí ocurriría, por ejemplo, con una cantidad acumulada de manzanas que uno no pudiera consumir - es posible cambiar por dinero el exceso de bienes que sobrepasen las necesidades del
(^18) II, 25 (^19) II, 27 (^20) II, 31
el Estado o commonwealth que se forma tras la superación del estado de naturaleza tiene precisamente la función de eliminar esas deficiencias del estado de naturaleza y de velar por el derecho de cada uno a la vida, a la libertad y a la propiedad 22 ).
La autoridad política legítima A diferencia de Filmer, donde la autoridad del poder político se entendía, en último término, como un regalo de Dios, Locke se remite a la tradición del contrato para explicar la formación de la comunidad política y los caracteres del poder legítimo.
La señal inequívoca para Locke de que se ha superado el estado de naturaleza y de que existe una sociedad civil, una comunidad política, es que cada individuo haya renunciado a su poder de ejecutar por si mismo la ley natural para proteger sus derechos y lo haya entregado a la sociedad. La renuncia a la ejecución propia de la ley natural supone que en la sociedad civil formada existe una autoridad con poder para dirimir las controversias que surjan entre los miembros del Estado (Commonwealth).
El poder al que los hombres renuncian como requisito para la formación de la comunidad política es el poder de ejecución o aplicación de la ley natural, es decir, es un poder de los individuos relativo a los otros; no es el poder de uno sobre mismo, sino precisamente el poder que cada uno tiene sobre los otros al aplicar la ley natural. En este poder sobre los
(^22) En escritos anteriores, escritos en 1660 y 1661 - mencionadosEstado era envelar nota por 2 - el Locke orden había y laexpresado tranquilidad que laen funciónsu propio del interés.derechos del individuo como la tarea esencial. Ahora esa función se presenta como la protección de los
otros es donde está el origen de la autoridad política, no en un poder de cada uno sobre sí mismo, pues nosotros no podemos disponer de nosotros mismos. La autoridad política no se puede entender, por ello, como una especie de "autogobierno"; nosotros no disponemos de nosotros mismos, es decir, no tenemos el derecho a darnos a otra persona, no podemos convertirnos en esclavos de otro. A lo que podemos renunciar, y lo que exige realmente la formación de la comunidad política, es al poder sobre los otros, al poder relativo a los otros procedente del derecho a aplicar la ley natural en el estado de naturaleza. Y la renuncia a ese poder para fundar la comunidad política se hace con un acto de consentimiento, y por ello se podrá decir que los juicios emitidos por el Estado (Commonwealth) son nuestros propios juicios. Por esta razón, no podemos quedar obligados o sometidos a ningún gobierno al que no se le haya dado una muestra de consentimiento, sea expresa o tácitamente.
En la formación de la sociedad civil y de la autoridad política legítima, Locke distingue dos procesos distintos, aunque ambos pueden tener lugar al mismo tiempo: Locke distingue, en efecto, entre contrato de sociedad y "contrato" de gobierno. Por el primero, el original compact, se crea una comunidad, una sociedad que supera el estado de naturaleza. Al segundo, es decir, a la relación entre los gobernantes y los gobernados Locke no le llama "contrato" sino que le aplica el término y concepto de trust, es decir, la entiende como una relación basada en la confianza. Esa relación no puede ser entendida en Locke realmente como un contrato entre dos partes. Si esa relación fuera un contrato significaría que cada parte contratante debería obtener recíprocamente algo de la otra, lo que en la relación política entre gobernantes y gobernados querría decir que los gobernantes obtendrían de los
