¡Descarga Lista de Verificación para Auditoría Integral HSEQ - Auditores Internos y más Resúmenes en PDF de Gestión de Calidad solo en Docsity!
LISTA DE VERIFICAC
M
PROCESO:
LÍDER DEL PROCESO
FECHA DE ELABORACIÓN:
AUDITOR Y/O GRUPO AUDITOR:
NOMBRE Y CARGO DE LOS AUDITADOS:
1 Requisitos Aplicable Aclaración: De acuerdo al Proceso Obje REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS ISO 9001:2015 ISO 14001: 4.4 Sistema de Gestión Ambiental 5.1 Liderazgo y Compromiso 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas 4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad 4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos 5.1 Liderazgo y Compromiso 5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente N. A 5.2 Política Ambiental 5.2 Política 5.2.1 Establecimiento de la Política de la calidad 5.2.2 Comunicación de la Política de la calidad 5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización 5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización 6.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades 6.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades 6.1.1 Generalidades 6.1.2 Aspectos ambientales 6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos 6.1.4 Planificación de acciones
7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia 7.4 Comunicación 8.1 Planificación y Control Operacional 8.1 Planificación y Control Operacional N. A 7.4 Comunicación 7.4.1 Generalidades 7.4.2. Comunicación interna 7.4.3. Comunicación externa 7.5 Información Documentada 7.5.1 Generalidades 7.5.2 Creación y actualización 7.5.3 Control de la información documentada 7.5 Información Documentada 7.5.1 Generalidades 7.5.2 Creación y actualización 7.5.3 Control de la información documentada 8.2 Requisitos para los Productos y Servicios 8.2.1 Comunicación con el cliente 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
N. A
N. A
N. A
N. A
8.5.2 Identificación y trazabilidad N. A 8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias 8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios 8.3.1 Generalidades 8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo 8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo 8.3.4 Controles del diseño y desarrollo 8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo 8.3.6 Cambios en el diseño y desarrollo 8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados Externamente 8.4.1 Generalidades 8.4.2 Tipo y alcance del control 8.4.3 Información para los proveedores externos 8.5 Producción y Provisión del Servicio 8.5.1 Control de la producción y la prestación del servicio 8.5.5 Control de los cambios
10.2 NO Conformidad y Acción Correctiva 10.2 NO Conformidad y Acción Correctiva 10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua
LISTA DE VERIFICACIÓN – AUDITORIA INTEGRAL HSEQ – AUDITORES INTERNOS
MPE-01-F-02-4 - Versión 8 - 21/10/
: De acuerdo al Proceso Objeto de Auditoria, ocultar las columnas de los demás procesos que no apliquen. ICAS ISO 45001: 4.4 Sistema de Gestión de la SST 5.1 Liderazgo y Compromiso 4.1 Comprensión de la Organización y de su Contexto 4.2 Comprensión de las Necesidades y Expectativas de los Trabajadores y de otras Partes Interesadas 4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de la SST
8.1.3 Gestión del cambio 7.1 Recursos N. A N. A N. A N. A N. A 7.2 Competencia 6.2 Objetivos de la SST y Planificación para lograrlos 6.2.1 Objetivos de la SST 6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST.
7.3 Toma de Conciencia N. A 7.4 Comunicación 7.4.1 Generalidades 7.4.2. Comunicación interna 7.4.3. Comunicación externa 7.5 Información Documentada 7.5.1 Generalidades 7.5.2 Creación y actualización 7.5.3 Control de la información documentada 8.1 Planificación y Control Operacional 8.1.1 Generalidades
N.A
N.A
N.A
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9.3 Revisión por la Dirección 10.1 Generalidades 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación del Desempeño 9.1.1 Generalidades 9.1.2 Evaluación del cumplimiento 9.2 Auditoria Interna 9.2.1 Generalidades 9.2.2 Programa de auditoría interna
10.3 Mejora Continua 10.2 Incidentes, NO Conformidades y Acciones Correctivas
PROTOCOLO DE ATENCION AL CIUDADANO
PROCEDIMIENTO DE ATENCION DE SOLICITUDES, PQRSF
Verificar con la sección Jurídica y Área de Comunicaciones de la Territorial: Mecanismos de atención al cliente PQR
- buzón de sugerencias y felicitaciones
- peticiones, quejas y reclamos
- participación ciudadana
- página electrónica de la entidad
- portal del Estado Colombiano (Gobierno en línea) proceso de comunicación
- canales de divulgación (carteleras, página electrónica, boletines, correos electrónicos) comunicados POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DOCUMENTADA Y COMUNICADA Entrevista aleatoria con el personal, para constatar si es entendida (Cómo aporta al cumplimiento de la Política HSEQ en el desarrollo de sus actividades?) RESPONSABILIDADES DEFINIDAS PARA CADA UNO DE LOS CARGOS (ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL, MANUAL DE FUNCIONES, DESCRIPTIVO SST, PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS) Entrevistas con el personal acerca del conocimiento de sus responsabilidades para con el Sistema de Gestión - Matrices de Autoridades y Responsabilidades MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION - MATRIZ DE OPORTUNIDADES (Incluyendo Matriz de Identificación de Peligros y Prevención de Riesgos, Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales)
REGISTROS DE PLANIFICACIÓN DE CAMBIOS DEL SISTEMA INTEGRADO
PRESUPUESTO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS DEL SISTEMA INTEGRADO
HOJAS DE VIDA
OBJETIVOS ESTRATEGICOS PAI
OBJETIVOS ESTRATEGICOS HSEQ
OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DECRETO 1072
INDICADORES
PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE EQUIPOS Y
EDIFICIOS
REGISTROS DE EJECUCIÓN DE MANTENIMIENTOS
CONTROLES PARA EL AMBIENTE DE TRABAJO Y/O OPERACIÓN
Identificación de factores humanos y físicos y sus respectivos controles:
- Sociales (no discriminatorio, ambiente tranquilo libre de conflictos)
- Psicológicos (reducción de estrés, prevención síndrome de agotamiento, cuidado de las emociones)
- Físicos (temperatura, calor, humedad, iluminación, circulación del aire, higiene, ruido) Verificación inspecciones de seguridad, resultados y acciones tomadas. Aplicación de los controles establecidos mediante observación en las áreas y puestos de trabajo. MATRIZ O LISTADO DE EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN REGISTROS DE CALIBRACIÓN, VERIFICACIÓN Y/O MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE MEDICIÓN, GPS Los GPS´s asignados al personal técnico se verifica los soportes de calibración en el Laboratorio, puede tomarse aleatoriamente los números de placas y fechas de calibración del sticker al respaldo para luego hacer una confrontación con la información a verificar en el Laboratorio. HOJAS DE VIDA PLAN DE CAPACITACION INDUCCION Y REINDUCCION DE PERSONAL PROCESOS DE LECCIONES APRENDIDAS MANUAL DE FUNCIONES REGISTROS DE SOPORTES DE EVALUACION DE LA COMPETENCIA IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE CAPACITACION PLAN DE CAPACITACIÓN EVALUACION DE LA EFICACIA DE LAS CAPACITACIONES
IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD SISTEMA CID - SISPROP - TRD
RESPUESTA ANTE UNA EMERGENCIA
PLAN DE EMERGENCIAS
SEÑALIZACION Y RUTA DE EVACUACION
ACCIONES PARA PREVENIR O MITIGAR LAS CONSECUENCIAS DE LAS
SITUACIONES DE EMERGENCIA
SIMULACROS
CAPACITACION
Brigadistas: Entrevista con los Brigadistas, aplicación de protocolos de emergencias, funciones, etc. General: Entrevistas con el personal acerca de conocimiento de protocolos de evacuación. PLAN DE ACCION INSTITUCIONAL DISEÑO, APROBACION, VALIDACION, CAMBIOS, SEGUIMIENTO PROCEDIMIENTO DE CONTRATACION REGISTROS DE EVALUACIÓN DE PROVEEDORES REGISTROS DE ORDENES DE COMPRA O CONTRATOS REGISTRO DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE ESPECIFICACIONES DE LAS COMPRAS O CONTRATACIONES ENTRADAS AL ALMACEN PROCEDIMIENTOS MISIONALES CONTROLES DEFINIDOS Y DOCUMENTOS EN LOS PROCESOS REGISTRO DE VALIDACIÓN DEL CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PROVISIÓN DEL SERVICIO Verificar durante la aplicación de los procedimientos de trámites ambientales y prestación de servicios, se cumpla con aplicación de los PC, Control de Tiempos, respuestas dentro del término y aplicación de controles establecidos en los riesgos operacionales
CONTROLES PARA LA PROPIEDAD DEL CLIENTE Y/O USUARIO
(material incautado: madera en el proceso sancionatorio) condiciones de protección, identificación, etc. Verificar métodos de conservación de información recibida de los usuarios(estado de expedientes, aplicación TRD) Almacenamiento y custodia de la documentación de procesos , administración de las bases de datos e información confidencial. CONTROLES PARA LA PRESERVACION DEL PRODUCTO ARCHIVOS, EXPEDIENTES, TRD, SEGURIDAD DE LA INFORMACION CONTROLES PARA LA LIBERACION DE PRODUCTOS Y SERVICIOS CONTROLES EN LOS PROCEDIMIENTOS MISIONALES PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DEL PRODUCTO Y SERVICIO NO CONFORME REGISTROS DE PRODUCTOS Y SERVICIOS NO CONFORMES Verificar durante la aplicación de los procedimientos de trámites ambientales y prestación de servicios, se cumpla con aplicación de los PC, Control de Tiempos, respuestas dentro del término SEGUN APLIQUE EN CADA PROCESO: PLAN DE ACCION INSTITUCIONAL PROYECTOS INFORME DE INDICADORES SEGUIMIENTO PLANES INSTITUCIONALES Y ESTRATEGICOS INFORMES DE ANÁLISIS DE DATOS (Satisfacción del Cliente, Conformidad del producto y servicio, proveedores, características y tendencias de procesos, productos y servicios) EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNAS DEL SISTEMA INTEGRADO PLAN DE AUDITORIA PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA REGISTROS DE AUDITORIA INTERNA Y/O EXTERNA EVIDENCIAS DE COMPETENCIA DE LOS AUDITORES Hojas de vida de acuerdo a los requisitos vs soportes de los mismos (formación, experiencia, etc.). ACTAS O REGISTROS DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO ANALISIS DE CAUSAS NO CONFORMIDADES PLANES DE MEJORAMIENTO Establecimiento de acciones de mejora:
- Análisis de datos
- Resultados de auditorías
- Resultados de seguimiento planes de mejora Exclusivo SST Verificar procedimiento para registrar, investigar y analizar incidentes. Estadísticas de accidentalidad (indicadores)
