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HALLAZGOS
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el
auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba
previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas
en la Planta de fundición.
Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeño de la SST
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas
9 .1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas LEY 29783: Artículo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales
peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las
especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para
materiales peligrosos.
Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001
4.5 VERIFICACIÓN
- Medición y seguimiento del desempeño
- Evaluación del cumplimiento legal
- Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
- Control de los registros
- Auditoría interna
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los peligros identificados para los que es necesaria la implementación de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la SST
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
- Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
- Auditoría interna
- Revisión por la dirección
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL
OPERACIONAL
- Generalidades - Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
- Gestión del cambio
- Compras LEY 29783: Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la
empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.
.
Clasificación: NO CONFORMIDAD MENOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la SST y por este estándar OHSAS se deben controlar.
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y
ACCIÓN PREVENTIVA
- Investigación de incidentes
- No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este documento se debe controlar para asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite
10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades
controles para gestionar el riesgo o riesgos para la SST
- Gestión del cambio
- Compras
LEY 29783: Artículo 20. Mejoramiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 72. Comunicación con los inspectores de trabajo Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad
revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento,
quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.
No existe evidencia objetiva para indicar que es una no conformidad
Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional
para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que
ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.
Clasificación: NO CONFORMIDAD MENOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS
La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos de SST documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización.
4.4.4 DOCUMENTACIÓN
La documentación del sistema de gestión de la SST debe incluir los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los procesos relacionados con la gestión de los riesgos para la SST
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la SST y por este estándar OHSAS se deben controlar.
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de la SST y de este estándar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN
PARA LOGRARLOS
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
- Generalidades
7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este documento se debe controlar para asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite
LEY 29783:
Artículo 39. Objetivos de la Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el
Representante de la dirección programará una serie de auditorias a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
No existe evidencia objetiva para indicar que es una no conformidad
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y
ACCIÓN PREVENTIVA
- Investigación de incidentes
- No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades LEY 29783: Artículo 39. Objetivos de la Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 19. Participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la
evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT- 4 - 02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos
conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.
Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST y se controla su distribución
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y
CONSULTA
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN
DOCUMENTADA
La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este documento se debe controlar para asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite
7.4 COMUNICACIÓN
- Generalidades
- Comunicación interna
- Comunicación externa
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones de emergencia potenciales y responder a tales situaciones de emergencia
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales
LEY 29783:
Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 72. Comunicación con los inspectores de trabajo Artículo 24. La participación en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección,
no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.
Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas
7.4 COMUNICACIÓN
- Generalidades
- Comunicación interna
- Comunicación externa
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas LEY 29783: Artículo 72. Comunicación con los inspectores de trabajo Artículo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
