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HALLAZGOS
Hallazgo 1 Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición. No conformidad mayor Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular el desempeño de la SST 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas LEY 29783: Artículo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Hallazgo 2 En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos. Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los peligros identificados para los que es necesaria la implementación de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la SST En la cláusula 4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles. Dice que la empresa debe de establecer y mantener procedimientos para la identificación continua de los peligros, evaluación de riesgos y la implementación de las medidas de control acorde con el ambiente de trabajo.
LEY 29783:
Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Hallazgo 3 La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años. . Clasificación: NO CONFORMIDAD MENOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001
Hallazgo 4 En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual. Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA La organización debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar impactos en la SST, sea competente tomando como base una educación, formación o experiencia adecuadas, y deben mantener los registros asociados 4.5.3.1 Investigación de incidentes
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia
LEY 29783:
Artículo 20. Mejoramiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
LEY 29783:
Artículo 20. Mejoramiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Hallazgo 5 En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área. Conformidad mayor 4.6 Revisión por la dirección La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de syso de la organización a intervalos planificados para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión de syso. Hallazgo 6 En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad. Clasificación: NO CONFORMIDAD MENOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001
Hallazgo 8 Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
En la cláusula 4.3.3. indica que la organización establece y revisa sus objetivos
teniendo en cuenta los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros
existentes, las posibilidades tecnológicas, los requisitos financieros,
operacionales y de actividad, así como los puntos de vista de las partes
interesadas.
Clasificación: NO CONFORMIDAD MENOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS La organización debe establecer, implementar y mantener objetivos de SST documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización. 4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación continua de peligros, evaluación de riesgos y la determinación de los controles necesarios
6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN
PARA LOGRARLOS
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
- Generalidades
- Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
- Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
- Planificación de acciones
10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades LEY 29783: Artículo 39. Objetivos de la Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 19. Participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Hallazgo 9 En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos. Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST y se controla su distribución En la cláusula 4.4.2.COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA Indica que la organización debe establecer, implementar y mantener una o varios procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de: La consecuencia para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeño personal. a) Sus Funciones y responsabilidades, así como la importancia de lograr la conformidad con las políticas y procedimientos de SST y con los requisitos
7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION
7.5.3 CONTROL DE LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este documento se debe controlar para asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite 7.4 COMUNICACIÓN
- Generalidades
- Comunicación interna
- Comunicación externa 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
LEY 29783:
Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Artículo 72. Comunicación con los inspectores de trabajo Artículo 24. La participación en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Hallazgo 10 El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales. Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR NO CONFORMIDAD OHSAS 18001 ISO 45001 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas
7.4 COMUNICACIÓN
- Generalidades
- Comunicación interna
- Comunicación externa 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas LEY 29783: Artículo 72. Comunicación con los inspectores de trabajo Artículo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
