N° Eje Componente Principio Pregunta Respuesta
Si No No aplica
1CULTURA
ORGANIZACI
ONAL
1.- AMBIENTE
DE CONTROL
1.- LA ENTIDAD
DEMUESTRA
COMPROMISO
CON LA
INTEGRIDAD Y
LOS VALORES
ÉTICOS
1.- DURANTE EL PRESENTE AÑO, ¿LA
ENTIDAD/DEPENDENCIA HA REALIZADO
AL MENOS UNA CHARLA DE
SENSIBILIZACIÓN, DIRIGIDO A SUS
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES, SOBRE
ÉTICA, INTEGRIDAD Y SU IMPORTANCIA
EN LA FUNCIÓN PÚBLICA?
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CULTURA
ORGANIZACI
ONAL
1.- AMBIENTE
DE CONTROL
1.- LA ENTIDAD
DEMUESTRA
COMPROMISO
CON LA
INTEGRIDAD Y
LOS VALORES
ÉTICOS
2.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA CUENTA
CON LINEAMIENTOS O NORMAS
INTERNAS APROBADAS QUE REGULEN
LA CONDUCTA DE SUS FUNCIONARIOS
Y SERVIDORES EN EL EJERCICIO DE
SUS FUNCIONES?
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CULTURA
ORGANIZACI
ONAL
1.- AMBIENTE
DE CONTROL
1.- LA ENTIDAD
DEMUESTRA
COMPROMISO
CON LA
INTEGRIDAD Y
LOS VALORES
ÉTICOS
3.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA CUENTA
CON UN PROCEDIMIENTO APROBADO
QUE PERMITA RECIBIR DENUNCIAS
CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES QUE VULNERAN LA ÉTICA
O NORMAS DE CONDUCTA?
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CULTURA
ORGANIZACI
ONAL
1.- AMBIENTE
DE CONTROL
2.- EL ÓRGANO O
UNIDAD
ORGÁNICA
RESPONSABLE DE
LA
IMPLEMENTACIÓN
DEL SCI
DEMUESTRA
INDEPENDENCIA
DE LA ALTA
DIRECCIÓN Y
EJERCE LA
SUPERVISIÓN DEL
DESEMPEÑO DEL
CITADO SISTEMA
4.- ¿LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
QUE SON PARTE DEL ÓRGANO O
UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE
LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HAN
RECIBIDO, AL MENOS, UN CURSO DE
CAPACITACIÓN EN CONTROL INTERNO
DURANTE LOS DOS ÚLTIMOS AÑOS?
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CULTURA
ORGANIZACI
ONAL
1.- AMBIENTE
DE CONTROL
4.- LA ENTIDAD
DEMUESTRA
COMPROMISO
PARA ATRAER,
DESARROLLAR Y
RETENER A
PROFESIONALES
COMPETENTES
EN ALINEACIÓN
CON LOS
OBJETIVOS
INSTITUCIONALES
6.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA CUENTA
CON AL MENOS UN FUNCIONARIO O
SERVIDOR QUE SE DEDIQUE
PERMANENTEMENTE, A LA
SENSIBILIZACIÓN, CAPACITACIÓN,
ORIENTACIÓN Y SOPORTE A LOS
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS
PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI?
8 CULTURA
ORGANIZACI
ONAL
1.- AMBIENTE
DE CONTROL
3.- LA ALTA
DIRECCIÓN
ESTABLECE LAS
ESTRUCTURAS,
LAS LÍNEAS DE
REPORTE Y LOS
NIVELES DE
8.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA HA
DIFUNDIDO A SUS COLABORADORES LA
INFORMACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE
SUS OBJETIVOS, METAS O
RESULTADOS, A TRAVÉS DE LOS
CANALES DE COMUNICACIÓN E
INFORMACIÓN QUE DISPONE (CORREO
