FORMATO
CODIGO: GCI-FT-06
VERSION: 1
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
FECHA: 24-11-2022
FECHA DE REALIZACION DEL INFORME: 09/07/2023
OBJETIVO DE LA AUDITORIA: VERIFICAR EL GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE
LA RESOLUCION 1403:2007 Y LA NORMA ISO 9001:2015; LOS REQUISITOS DE LA ORGANIZACIÓN.
ALCANCE: Todos los procesos
CRITERIOS: NORMA ISO 9001:2015 – RESOLUCION 1403:2007
AUDITOR LIDER: Sandra Valenzuela
EQUIPO AUDITOR: Fabián Gaviria
PROCESO AUDITADO: Gestión Financiera
AUDITADOS: Diego Ocampo (Gerente Financiero), Lorena muñoz (Analista Contable)
PROCESO
FECHA
LUGAR
Financiero
27/06/2023
Oficina principal
ACTIVIDADES REALIZADAS
Entrevista con el personal y revisión aleatoria de Evidencias del proceso
ANALISIS DE LA AUDITORIA
FORTALEZAS
DEBILIDADES
• El compromiso del personal con el SGC.
• La disponibilidad y disposición para la
auditoria.
• No se conoce la política de calidad.
• No se cuenta con políticas documentadas para el
manejo de los gastos. (caja menor, manejo de
tarjetas, viáticos.
• Falta de identificación de riesgos para la posible
fuga de dinero por pago de proveedores sin
validar su cumplimiento en las entregas.
• No se han documentado oportunidades.
RECOMENDACIONES DE MEJORA
• Se debe fortalecer la información documentada del proceso establecer políticas, procedimientos para
mejorar el control financiero.
• Revisar la matriz de riesgos fortalecer los controles y revisar si es necesario aumentar los riesgos
presentados.
CONCLUSIONES
El proceso cumple y está conforme, pero se debe fortalecer para establecer el control desde la parte
financiera.
NO CONFORMIDADES
DESCRIPCION
REQUISITO
LEGAL
REQUISITO
NORMA
ISO
REQUISITO
DEL
CLIENTE
REQUISITO
INTERNO
No NC
En auditoria interna se evidencio
el desconocimiento del personal
de la política de calidad y los
objetivos incumpliendo con el
numeral 5.2.2 de la norma ISO
9001 2015
5.2.2
Comunicación
de la política de
la calidad
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