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Consejo Superior de la Judicatura
Unidad de Desarrollo y Análisis Estadístico
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD
SEDE:
Programa Año: Ciclo
Fecha de elaboración:
DD MM AAAA
PROCESO (S) AUDITADO (S): RELACIONE LOS PROCESOS:
Auditoría No. Fecha de Elaboración:
DD MM AAAA
ESTRATÉGICOS:
MISIONALES:
APOYO:
EVALUACIÓN Y MEJORA:
AUDITOR LIDER EQUIPO AUDITOR AUDITORES OBSERVADORES
NOMBRES Y
APELLIDOS
INFORMACIÓN DE CONTACTO NOMBRES Y
APELLIDOS
INFORMACIÓN DE CONTACTO NOMBRES Y
APELLIDOS
INFORMACIÓN DE CONTACTO
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NUMERAL ISO 9001:2015 PREGUNTA CONFORMIDAD (^) (Frente a evidencias)HALLAZGO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN SI NO 4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO. ¿La organización tiene en cuenta las cuestiones internas y externas pertinentes para su dirección y propósito y que pueden afectar su capacidad para la obtención de resultados? ¿Se realiza el seguimiento y revisión de la información sobre las cuestiones externas e internas? 4.2 COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
OBJETIVO:
Determinar la conformidad del Sistema Integrado de Gestión y Control de la Calidad y del Medio Ambiente SIGCMA y de los Sistemas de Gestión de Calidad: SGC (específicos) articulados al SIGCMA a partir de la validación de los requisitos de las normas NTC ISO 9001: 2015, NTC ISO 14001:2015 (donde proceda) y las directrices establecidas por la Entidad, con el fin de velar por el mantenimiento del sistema y por la eficacia, eficiencia y efectividad de nuestro Sistema de Gestión de Calidad: SIGCMA-SGC. ALCANCE: Verificación de los requisitos de las NTC ISO 9001:2015 y 14001:2015 (donde procede) a los procesos del SIGCMA del Consejo Superior de la Judicatura del Nivel Central, Dirección Ejecutiva de Administración Judicial DEAJ, Consejos Seccionales de la Judicatura, Direcciones Seccionales de Administración de Justicia, Despachos Judiciales, Oficinas de Apoyo, Centros de Servicio, Secretaria (a) General; los Sistema de Gestión de las Altas Cortes articulados al SIGCMA: SIGCMA-SGC certificados y las sedes próximas a certificarse en el SIGCMA-SGC. COBERTURA DEL PROGRAMA (Especifique las Sedes a Auditar): CRITERIOS DE AUDITORÍA: Se realizará la auditoría con enfoque al Sistema Integrado de Gestión y Control de Calidad y Medio Ambiente SIGCMA basado en el cumplimiento de los requisitos establecidos en las normas NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 14001:2015 (donde proceda), NTC ISO 19011:2012 , los documentos propios de cada SIG y los de la organización relacionados y articulados con el SIGCMA-SGC.
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NUMERAL ISO 9001:2015 PREGUNTA CONFORMIDAD (^) (Frente a evidencias)HALLAZGO ¿Tiene claro cuáles son las partes interesadas y los requisitos de las mismas que son pertinentes al sistema de gestión de calidad? ¿Se realiza el seguimiento y revisión de la información sobre las cuestiones externas e internas? 4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ¿Se determinan los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad para establecer el alcance, teniendo en cuenta, las cuestiones internas y externas, los requisitos de las partes interesadas, los productos y/o servicios de la organización? 4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS. 4.4. ¿Se ha establecido e implementado un sistema de gestión de la calidad, incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones de acuerdo con los requisitos de la NTC ISO 9001:2015? ¿Se han determinado las entradas requeridas y las salidas esperadas, la secuencia e interacción de los procesos, los recursos necesarios para los procesos y la asignación de responsables y supervisores para estos procesos? 4.4. ¿Se mantienen información documentada para el apoyo del proceso? ¿Se conserva la información documentada para tener la confianza que los procesos se realizan según lo planificado? 5 LIDERAZGO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5.1. ¿La alta dirección de la organización demuestra liderazgo y compromiso, asumiendo responsabilidades y obligaciones con relación a la eficacia del sistema de gestión de la calidad? ¿La alta dirección establece la política de calidad y los objetivos de la calidad para el sistema de gestión de la calidad? ¿Conoce la política, misión, visión, objetivos? ¿Cómo cree que su proceso aporta al cumplimiento del direccionamiento estratégico de la organización? 5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE
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NUMERAL ISO 9001:2015 PREGUNTA CONFORMIDAD (^) (Frente a evidencias)HALLAZGO ¿Cómo informa a la Alta Dirección sobre el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad y sobre las oportunidades de mejora?
6. PLANIFICACIÓN 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1. ¿Cómo determina los riesgos y oportunidades de las cuestiones internas y externas de la organización con el fin de asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr los resultados previstos? ¿En el proceso tiene en cuenta los riesgos y oportunidades con el fin de aumentar los efectos deseables; revenir o reducir efectos no deseados y lograr la mejora continua? 6.1. ¿Cómo planifica las acciones para abordar los riesgos y oportunidades en su dependencia? ¿Cómo planifica la manera de evaluar la eficacia de estas acciones? 6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS ¿Considera que los objetivos de Calidad con coherentes con la política de Calidad? 6.2. ¿Su gestión como contribuye al logro de los objetivos del SIGCMA? ¿En su dependencia como se comunican, como se miden y cómo se hace seguimiento al cumplimiento de los objetivos de calidad, para que éstos sean pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente? ¿Cómo considera que los objetivos son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente? 7 APOYO 7.1 RECURSOS 7.1. ¿Se determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimientos, implementación y, mantenimientos y mejora continua del sistema de gestión de la calidad? ¿Cómo considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes? ¿Cómo se considera lo que se necesita obtener de los proveedores externos?
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NUMERAL ISO 9001:2015 PREGUNTA CONFORMIDAD (^) (Frente a evidencias)HALLAZGO 7.1.2 ¿Se determina y proporciona el personal necesario para la implementación eficaz de su sistema de gestión de la calidad para la operación y control de sus procesos? 7.1.3 ¿Se determina y proporciona, y mantiene la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios (edificios y servicios asociados, equipos hardware y software y tecnologías de la información y comunicación)? 7.1.4 ¿Se determina y proporciona y mantiene el ambiente necesario para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios. (Ambiente adecuado es la combinación de factores humanos y físicos)? 7.1.5 ¿Cómo contribuye para asegurar que los recursos asignados por la organización son apropiados para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición realizadas y para asegurar la idoneidad continua para su propósito? 7.2 COMPETENCIA ¿Se establece la competencia de las personas que llevan a cabo un trabajo que puede afectar al desempeño y la eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad? ¿Cómo se verifican las competencias del personal basándose en su educación, formación o experiencia laboral? ¿Qué acciones se toman para adquirir la competencia necesaria y como se evalúa la eficacia de las acciones tomadas? 7.3 TOMA DE CONCIENCIA ¿Cómo se asegura que las personas tomen conciencia acerca de la política de calidad, los objetivos de la calidad, la mejora y lo que implica el incumplimiento del sistema de gestión de la calidad? 7.4 ¿Cómo se determinan y se divulgan las comunicaciones internas y externas del sistema de gestión de la calidad (qué comunica, cuando comunica, a quién comunica, cómo comunica, quien comunica)? 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5. ¿En caso de que se pierda alguna información que mecanismos tiene para recuperarla? La información documentada de su proceso incluye la requerida por la NTC ISO 9001:2015 y la que la organización determina como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de calidad?
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NUMERAL ISO 9001:2015 PREGUNTA CONFORMIDAD (^) (Frente a evidencias)HALLAZGO 8.3.6 ¿Cómo controla los cambios hechos durante el diseño? 8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE 8.4.1 ¿Qué controles aplica al proceso, productos o servicios suministrados externamente para que sean conforme a los requisitos? 8.4.3 ¿Cómo comunica a los proveedores externos los requisitos? 8.5 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
¿Cuáles son los procedimientos que se establecieron para garantizar la unidad de criterios? ¿Cómo organiza o genera las instrucciones para desarrollar las actividades dentro de su proceso? ¿Qué controles tiene para su proceso? 8.5.3 ¿Cómo garantiza la protección y salvaguardia de las solicitudes y propuestas que se reciben de los usuarios? 8.5.6 ¿Cómo revisa y controla los cambios de la prestación del servicio? 8.7 ¿Cuáles son las salidas no conformes de su proceso, como los controla y les hace seguimiento? 9 EVALUACION DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO,MEDICION, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1. ¿Cuál es la herramienta que usted utiliza para hacer seguimiento a la gestión de su proceso? ¿Cuáles han sido las metas y los resultados? 9.1.2 ¿Qué herramienta utiliza para realizar el seguimiento de las percepciones de los usuarios para que se cumplan sus necesidades y expectativas? 9.1.3 ¿Cómo analiza y evalúa los datos que surgen del seguimiento y la medición? 9.2 AUDITORIA INTERNA
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NUMERAL ISO 9001:2015 PREGUNTA CONFORMIDAD (^) (Frente a evidencias)HALLAZGO 9.2.2 ¿Qué resultados ha obtenido en las auditorías internas realizadas anteriormente? 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 9.3 ¿Qué información usted suministra para la realización de los informes de revisión de la alta dirección? 10 MEJORA 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIONES CORRECTIVAS 10.2.1 ¿Cuáles acciones de gestión que ha generado para garantizar la mejora continua del proceso? 10.2.1 ¿Cómo evalúa la eficacia de la acción tomada para eliminar la causa de la no conformidad?
