2.1. E
L RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y EL
ESTATUTO DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL
Supuesto de hecho
Los administradores y empleados de la entidad financiera BANKIA, supuestamente,
desarrollaron o fomentaron, entre otras, las siguientes conductas:
1. Alteración de los datos financieros y contables, a los efectos de ofrecer una imagen
de solvencia que permitió la salida a bolsa y la suscripción de acciones por inversores
privados. Éstos sufrieron cuantiosas pérdidas cuando la entidad fue intervenida ante la
constatación de la realidad financiera de la entidad.
2. La suscripción de las llamadas “participaciones preferentes”, presentadas –entre
otros- a clientes de escasa formación como producto financiero seguro, a pesar de que
son una inversión perpetua, no pueden recuperarse por el cliente de forma libre (las
puede amortizar el emisor, pero sólo si lo quiere), no conceden derechos políticos,
carecen de liquidez, su rendimiento económico está ligado a la existencia de beneficios
y no están cubiertas por el Fondo de Garantía de Depósitos.
1. ¿Se podría imputar y exigir responsabilidad penal a BANKIA?
Suponiendo una respuesta afirmativa a la pregunta anterior:
2. ¿Qué tribunal sería competente para enjuiciar el asunto? ¿Y para juzgarlo?
3. Durante la instrucción, ¿cómo se defenderá BANKIA frente a la imputación? ¿Quién
y cómo actuará en su nombre? ¿Qué ocurrirá si, citada BANKIA., no comparece ante el
Juez instructor? ¿Y si se llegara a abrir juicio oral?
4. Si el Juez de Instrucción quiere tomar declaración como imputada a BANKIA, ¿cómo
lo hará? ¿Y si se trata de que declare como acusada en el juicio oral?
5. ¿Podrían imponerse medidas cautelares a BANKIA? ¿Cuáles? ¿Cómo?
6. ¿Qué diligencias de investigación pueden practicarse respecto de BANKIA? ¿Tiene
BANKIA derecho a no autoincriminarse? ¿Cómo lo puede ejercer, en su caso?
7. En vista de que se ha decretado la apertura del juicio oral contra ella y también contra
sus empleados, ¿podrá BANKIA pactar una conformidad con la Fiscalía, al margen de
lo que suceda con sus empleados?
Material complementario
Código Penal
Artículo 31 bis.
1. En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente
responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho,
por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho.
En los mismos supuestos, las personas jurídicas serán también penalmente responsables de los
delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en provecho de las
