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Tarea Modulo Auditoria
IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 19001
REQUISITO DE NORMA
(NUMERAL)
QUE TIENE LA
EMPRESA
HALLAZGO BAJO ISO 19011:
5.4.2. Cuenta con un profesional en administración de empresas con diplomado en sistema de gestión de calidad ISO 9001: certificado como auditor interno por un ente certificador reconocido a nivel nacional. No existe tal versión de la norma, por lo tanto, el profesional elegido no tiene una certificación en la norma actualizada que se pueda evidenciar. Por tanto, toda producción documental responsable de este puede entrar en contravía con los requisitos de la auditoría y de los sistemas de gestión. 5.5.1. La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. Durante la auditoría se menciona que el auditor interno de la empresa es el mismo coordinador HSE, dicho coordinador menciona que cuenta con un diplomado en ISO 9001:2014, dado que dicha versión de la norma no existe, se genera no conformidad al literal e) del numeral 5.5.1., debido a que no se puede asegurar la Recuerde que Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de este módulo se refiere a la Norma ISO 19011. Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea. Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.
competencia del auditor interno. 5.5.2. La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. Al revisar el caso de estudio, se evidencia que el procedimiento de auditorías no incluye desviaciones SSTA, por tanto, dicho procedimiento incumple el literal b) del numeral, ya que no incluye la evaluación de la capacidad del sistema, en este caso del SG-SST. Adicionalmente, al no evaluar la capacidad del SG-SST, se incumple el literal c), debido a que tampoco se evidencia la evaluación de la eficacia de dicho sistema. 5.5.4. La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. Teniendo en cuenta que se menciona que el auditor interno es el mismo coordinador HSE, se da no conformidad en el literal a), puesto que, no se consideró la competencia necesaria del auditor para lograr los objetivos de la auditoría. Cómo se mencionó en la no conformidad del numeral 5.5.1., literal e). Se evidencia también, no conformidad al literal e), ya que no se puede asegurar la objetividad e imparcialidad del auditor, teniendo en cuenta que éste es el mismo coordinador HSE. 5.6. La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. No se evidencia en el procedimiento, que se haya asegurado la evaluación de la capacidad del auditor interno para implementar el pan de auditoría, por tanto, se observa no conformidad al literal c), del numeral 5.6. 6.2.3. En este caso se recibe un informe de planeación estratégica el cual incluye la política, objetivos y directrices que se desean alcanzar, pero este no contempla el análisis de la eficacia de las acciones Se pudo evidenciar en el estudio de caso que la información fue insuficiente, generando que no se complete a cabalidad el numeral 6.2.3, literal a) falta información importante para una correcta realización de la auditoria como son los análisis de las acciones que se han proyectado para el sistema de gestión HSEQ, además y muy importante es que en la política no se evidencia compromiso con requisitos legales controles, además de la valoración y evaluación de los riesgos.
al finalizar el ejercicio de auditoría. llegar a realizarse, se incumpliría este numeral, ya que dicha reunión no contaría con presencia de representantes de la alta dirección de la organización y la norma nos indica que “…la reunión de cierre debería estar presidida por el líder auditor y los representantes de la dirección del auditado…” 7.1. La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. Teniendo en cuenta que, el auditor interno encargado del procedimiento de auditorías cuenta con un diplomado de una versión de la norma 9001 que no existe, no se puede evidenciar que se haya determinado la competencia requerida para cumplir las necesidades del programa de auditoría, por tanto, se presenta no conformidad al literal a), del numeral 7.1. 7.2.2. La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. En el estudio de caso se menciona que el coordinador HSE es quien realiza las auditorías dentro de la organización, no se puede garantizar que el auditor se comporte de manera imparcial, siendo lo anterior no conforme a lo recomendado por el literal a), del numeral 7.2.2. 7.2.3.2. La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. No se puede evidenciar que el auditor interno de la organización conozca las normas de los sistemas de gestión (ver no conformidad 7.1. literal a), por tanto, se presenta no conformidad al literal b), del numeral 7.2.3.2. 7.2.3.3. La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. Teniendo en cuenta que el coordinador HSE, es también quien realiza las auditorías internas de la organización, y, que cuenta con un diplomado de una versión inexistente de la norma 9001, no se puede garantizar que la competencia de este en la disciplina y sector específico incluyendo los requisitos y principios de los sistemas de gestión de calidad, ambiental y SST, por tanto, se da no conformidad al literal a). 9.2.2 (ISO 9001:2015) La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- Debido a que, en los resultados de auditorías internas realizados en la organización, no se tiene en cuenta desviaciones SSTA, consecuentemente
HSE-021 Versión 7 de 2016. no se consideran criterios del SST, no se evidencia que se tenga en consideración la importancia de los procesos involucrados, por tanto, se da incumplimiento al literal a). Adicionalmente, no se evidencia que se asegure la objetividad e imparcialidad del auditor interno, debido a que este es el mismo coordinador HSE, se da no conformidad al literal c). 9.2.2. (ISO 14001:2015) La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. No se puede evidenciar que, en el programa de auditoría interna, se asegure la objetividad e imparcialidad del proceso, debido a lo expresado en la no conformidad anterior, por tanto, se da no conformidad con el literal b) del numeral 9.2.2. 9.2.1. (ISO 45001:2018) La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. Teniendo en cuenta que el procedimiento de auditorías y los resultados no contemplan desviaciones SSTA, no se puede evidenciar que la auditoría interna es conforme con los requisitos propios para el SG-SST, dando incumplimiento al literal a) del numeral 9.2.1. 9.2.2. (ISO 45001:2018) La empresa cuenta con el procedimiento de auditorías PR- HSE-021 Versión 7 de 2016. En el caso de estudio, el auditor interno es el coordinador HSE, no se puede garantizar que la organización se asegure de la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría, por tanto, se da incumplimiento al literal c) del numeral. Adicionalmente, teniendo en cuenta que el proceso de auditoría interna no contempla desviaciones SSTA, por tanto no contempla resultados del SG- SST, no se evidencia que la organización tome acciones para abordar las no conformidades y mejora continua de su desempeño en SST, generando incumplimiento al literal e) del mismo numeral.
