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Tarea Modulo 4. Liderazgo, Planificación, Apoyo
EJEMPLO
PASO 1
El numeral 5.2 de ISO 9001:2015 establece que “ La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la calidad que: a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección estratégica…” El numeral 5.2 de ISO 14001:2015 establece que “ La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental: a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;….” El numeral 5.2 de ISO 45001 establece que “ debe existir una política que incluya “compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud …”
PASO 2
La mención a la política en el caso de estudio está en la página 4 “ Al revisar la política
se encuentra que no contempla el compromiso con el cumplimiento de requisitos
legales ni con la identificación de peligros, evaluación, valoración de los riesgos y
determinación de controles ”
PASO 3
Recuerde que Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de este módulo se refiere a los numerales: 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea. Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.
Es claro que la política de la empresa no hace mención a ningún aspecto de calidad o ambiental. En los aspectos de SST la narración nos indica fallas. IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS LIDERAZGO, PLANIFICACIÓN Y APOYO REQUISITO DE NORMA (NUMERAL)
QUE TIENE
LA EMPRESA
ISO 9001:2015 ISO
ISO 45001:
5.1. Cuenta con política integrada de gestión. No se evidencia asignación de recursos para el cumplimiento de la política. No se evidencia responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental. No se evidencia la responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de lesiones y deterioro de la salud. 5.2. La empresa tiene una política establecida. No hay mención a calidad en la política. La política no está firmada ni divulgada. No hay mención a gestión ambiental en la política. La política no está firmada ni divulgada. La política se encuentra que no contempla el compromiso con el cumplimiento de requisitos legales ni con la identificación de peligros, evaluación, valoración de los riesgos y determinación de controles. La política no está firmada ni divulgada. 5.2.2. b) (ISO
5.2. e) (ISO
5.4 (ISO
La empresa cuenta con registros de divulgación de la política integrada de gestión. Los registros de divulgación están incompletos, no se incluyeron a la totalidad de trabajadores. Los registros de divulgación están incompletos, no se incluyeron a la totalidad de trabajadores. (Incumplimiento numeral 5.2 e) Los registros de divulgación están incompletos, no se incluyeron a la totalidad de trabajadores. (Incumplimiento en numeral 5.4) NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.
definidos por la alta dirección para el funcionamiento del sistema integrado de gestión. conocen los objetivos de la política de gestión integral. Incumpliendo literal f del numeral 6.2.1. Durante la auditoria, al coordinador indicar que es el responsable del cumplimiento de todos los objetivos, se observa incumplimiento del literal c del numeral 6.2.2. conocen los objetivos de la política de gestión integral. Incumpliendo literal d del numeral 6.2.1. Se evidencia que no hay asignación de recursos para el cumplimiento de objetivos incumpliendo numeral 6.2.2. literal b. objetivos de la política de gestión integral. Incumpliendo literal e del numeral 6.2.1. Se evidencia que no hay asignación de recursos para el cumplimiento de objetivos incumpliendo numeral 6.2.2. literal b. 6.3. La empresa cuenta con actas de reuniones para la evaluación del sistema. Se evidencia que, al no haber asignación de recursos, no es claro cómo se harán los cambios planificados del sistema, incumpliendo el literal c del numeral 6.3.
ISO
14001:2015 no tiene numeral 6.3, por lo tanto, este numeral no aplica.
ISO 45001:
no tiene numeral 6.3, por lo tanto, este numeral no aplica. 7.1. La empresa cuenta con política, objetivos y estructura del sistema integrado. Tiene también formatos documentados para la gestión de procesos del sistema. No se evidencia asignación de recursos por tanto se genera incumplimiento en numeral 7.1.1. Se evidencia durante la auditoria que el sistema es responsabilidad completa del coordinador, La empresa no cuenta con la asignación de recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema. No se evidencia que la empresa determine los recursos necesarios para el establecimiento, mantenimiento, implementación y mejora continua del SG- SST.
generando no conformidad en el numeral 7.1.2. debido a la magnitud del sistema y a que el coordinador menciona no tener tiempo suficiente. Se evidencia formato desactualizado código PR- HSE- versión 2, según coordinador que menciona que es un formato que se cambió una semana antes de la auditoria, igualmente se observa que la matriz de control documental tampoco está actualizada, generando incumplimiento en numeral 7.1.6. Finalmente se observa que no se cuenta con los certificados de calibración de los equipos, por tanto, se da incumplimiento al literal a del numeral 7.1.5.2. 7.2. La empresa cuenta con documentación En la revisión se evidencia que más del Se evidencia en la visita en campo que no En la revisión se evidencia que más del 50% de
evidenció que la matriz de control documental esta desactualizada, generando incumplimiento en el numeral 7.5.3.2. genera incumplimiento en el literal b del numeral 7.5.1, ya que no se cuenta con la información documentada necesaria para la eficacia del SG- SST. Adicionalmente el formato PR- HSE-015 versión 2 se encuentra desactualizado, incumpliendo el literal a del numeral 7.5.3.
