¡Descarga DIPLOMATICA tema5 y más Apuntes en PDF de Historia solo en Docsity!
Tema 5.
CONCEPTO Y MÉTODO EN DIPLOMÁTICA. EL DOCUMENTO
DIPLOMÁTICO:
Concepto de Diplomática. Etimología.
De la Diplomática a la Historia de los documentos.
El término Diplomática procede de la palabra griega "duplein“, que significa doblar, y se le llamaba “diploma” al documento escrito sobre dos tablillas unidas -un díptico-. Por ejemplo, las licencias de los legionarios romanos tomaban esta forma. Pero, andado el tiempo, y especialmente desde el Renacimiento, el término (diploma) se utilizó para definir a los documentos más solemnes, que emitían los monarcas en el ejercicio de su autoridad.
La necesidad de distinguir los diplomas verdaderos de los falsos lleva al desarrollo de una disciplina que intentara distinguirlos. Así, en el siglo XVII se le aplica el término Diplomática a aquella disciplina que estudiaba los diplomas medievales en orden a realizar su crítica y establecer su autenticidad. Para ello comenzaron a estudiarse los documentos en su forma, para tratar de detectar posibles irregularidades o anacronismos que sirvieran para dicho propósito inicial.
Desde este siglo XVII, la disciplina ha ido evolucionando hasta la actualidad, y entre los cambios más importantes hay que mencionar que la preocupación por los diplomas solemnes medievales se ha ampliado a todos los documentos jurídicos y administrativos. A partir de ahí, G. BATELLI formuló ya la Diplomática como la Ciencia del Documento
De ella tenemos la última definición en el Vocabulario Internacional de Diplomática publicado en Valencia en 1994:
«La Diplomática es la ciencia que estudia la tradición, la forma y la elaboración de los DOCUMENTOS ESCRITOS. Su objeto es criticarlos, juzgar su sinceridad, apreciar la calidad del texto, extraer de las fórmulas todos los elementos del contenido susceptibles de ser utilizados por el historiador, datarlos, y editarlos»
Inicialmente, la Diplomática se especializa en los documentos de naturaleza jurídica…, aunque ha ido ampliando su objeto de estudio a documentos económicos y administrativos.
- Olivier Guyotjeannin
- Jindrich Sebanek
Hoy podemos observar en la Diplomática, tal y como plantea Guyotjeannin: «El diplomatista debería afrontar el estudio del documento intentando imbuirse de la mentalidad del hombre, de la sociedad que le dio vida, yendo más allá de las meras implicaciones jurídicas, dándole valor a los condicionamientos religiosos, morales, sociales y políticos en que se enmarca su redacción».
Casi al mismo tiempo en la Universidad de Brno el diplomatista checo J. Sebanek planteó la que se dio entonces en denominar metodología marxista de la Diplomática:
«Interesada por la función social del documento, dando por sentado que la pertenencia a una clase social determinada influía necesariamente en el documento diplomático»
El documento va a ser analizado desde un punto de vista crítico; hay que juzgar sobre su autenticidad. Para ello hará un análisis estudiando:
- La génesis documental.
- El origen y la transmisión.
- La data del documento. Y llevar a cabo la
- La fijación del texto.
¿Cómo se materializa el trabajo del diplomatista? ¿Cuál es su método entonces?
Tareas del diplomatista. Estudiar: a) El origen y transmisión del documento. b) Establecer la data: tópica (lugar) y crónica (fecha). d) Fijación del texto. e) Edición de los documentos. f) Hacer “historia del documento”.
En las últimas décadas el objeto de estudio de la Diplomática se ha ido ampliando, estudiando aspectos diversos: Vamos a detenernos un poco en cada uno de estos aspectos.
¿CÓMO SE MATERIALIZA EL TRABAJO DEL DIPLOMATISTA? ¿CUÁL ES SU MÉTODO?
¿Cómo consigue el diplomatista llevar a cabo su trabajo? Realiza un análisis diplomático sobre la “forma documental”
Así, del análisis de la “forma documental” el diplomatista debe fijar:
a) Origen y transmisión del documento.
El diplomatista debe ubicar el documento en el contexto físico y cultural y establecer su transmisión.
Para determinar sobre la autenticidad o no autenticidad de los diplomas o documentos, la Diplomática tiene que servirse de otras disciplinas que se convierten de esta forma en auxiliares suyas:
- La Paleografía,
- la Sigilografía,
- la Heráldica,
- la Filología, etc., incluso hasta de las nuevas tecnologías (análisis de las tintas…)
b) Fecha del documento.
El segundo quehacer señalado por A. GIRY al diplomatista es aquel que se refiere a la determinación de la fecha del documento.
- Para ello ha de estar en posesión del conocimiento de los diversos usos cronológicos y aplicar las respectivas fórmulas en cada caso concreto.
Si el documento carece de fecha por haberse perdido, es tarea del diplomatista intentar ofrecer una cronología del mismo.
c) ¿De dónde proceden los documentos?
Muchos documentos cambian de lugar por su propia esencia administrativa. He aquí una interrogante de capital importancia que ha de plantearse el diplomatista. Para hallar respuesta será necesario que examine de nuevo los caracteres externos e internos, especialmente estos últimos: el uso de determinadas fórmulas podrá ponerle en conocimiento de la cancillería de origen; el empleo de un determinado uso cronológico y, especialmente, la toponimia ayudarán a esclarecer el lugar de origen del documento.
d) Fijación del texto.
El cuarto quehacer que A. GIRY señala —fijación del texto— es el más difícil y, aunque parezca tarea del filólogo, también el diplomatista necesita fijar el texto primitivo del documento que estudia. Esto es relativamente fácil si se trabaja con documentos originales, pero no es tan fácil en presencia de varias copias que necesitan ser clasificadas y analizadas con vistas a la respectiva fidelidad que muestran, siendo necesario también fijar las variantes, suplir las lagunas, etc.
e) Edición de los documentos.
Como fuente histórica, el documento alcanza una importancia capital para el historiador, de ahí que sea labor del diplomatista la edición de los mismos: colecciones diplomáticas de los monasterios, de las catedrales, de los concejos, etc.
f) Hacer “historia del documento”.
El diplomatista, por formación, es historiador, y también realiza tareas de investigación histórica, en torno al documento.
USO DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS…
Rober-Henri BAUTIER ha puesto de relieve la importancia que los medios mecánicos, como rayos ultravioletas o infrarrojos y macrofotografías, tienen en los debates acerca de la autenticidad o no autenticidad de los documentos, lo mismo que la tienen en el examen de las escrituras.
Bueno, con este tema, hemos aterrizado en la Diplomática, que después de varios siglos de desarrollo y evolución se ha convertido en una ciencia autónoma… Para ver esto mejor, hagamos un recurrido sobre la historia de la disciplina…, la Diplomática.
Tema 6.
- uno el acto jurídico en sí mismo, y
- otro, el acto documental en el que se pone por escrito el primero.
Al acto jurídico se le denomina ACTIO y al acto documental CONSCRIPTIO.
Personas que intervienen en el hecho jurídico:
Al mismo tiempo, intervienen varias personas que quedarán reflejadas en el doc. Son éstas el AUTOR , el DESTINATARIO y el ROGATARIO.
El AUTOR es aquella persona física o jurídica que, bien directamente o por medio de otra que actúa bajo su mandato, otorga el documento.
El DESTINATARIO es aquella persona, física o jurídica, a la que va dirigido el documento.
Y se llama ROGATARIO a la persona que redacta, escribe y completa materialmente el documento.
Ejs.: Juan Pérez, notario de Huelva, realiza un documento en el que el concejo de Huelva nombra como procurador para un asunto a Pedro Díaz.
- El autor es el concejo de Huelva,
- El destinatario es Pedro Díaz
- El rogatario es el notario público. Pedro Rodríguez, notario público de Sevilla, elabora un documento según el cual la abadesa de San Clemente de Sevilla vende a Rodrigo López dos aranzadas de viña en Carmona. ¿Quién es el autor? ¿Quién es el destinatario? ¿Quién es el rogatario?
El AUTOR es el que vende, el DESTINATARIO el que compra y el ROGATARIO el notario público que hace el documento de venta.
Pues bien, entre el momento en que el autor concibe el hecho jurídico que pretende dar forma legal a través de un documento y el momento en que ese documento está completamente terminado y es legal, encontramos una serie de fases, de “pasos”. Agrupadas en la ACTIO y la CONSCRIPTIO, como quedó dicho.
¿DE QUÉ NOS INFORMA CONOCER LA ACTIO Y LA CONSCRIPTIO?
Para el diplomatista es importante conocer las fases por las que pasa un documento porque nos informa de la complejidad de la institución que elabora y expide el documento, ya sea la Cancillería Real, de la Iglesia o la escribanía de un notario público.
Las oficinas que expedían los documentos se fueron haciendo cada vez más complejas, conforme la sociedad también se fue haciendo más compleja y el documento va requiriendo más formalidades, intervienen más personas sobre el mismo y se hace más costoso.
Una oficina cancilleresca que es capaz de expedir un privilegio rodado dispone de personal suficiente y capacitado para proceder a componer las distintas partes del mismo: la rueda, los elementos ornamentales, como el crismón, etc.
FASES DE LA ACTIO Y DE LA CONSCRIPTIO: Debemos partir de la diversidad de situaciones que son documentadas, que éstas responden a la complejidad de la sociedad que estemos estudiando, a las instituciones o personas que intervenga, etc. En el proceso de la génesis documental, la Actio y la Conscriptio presentan varias fases, que son:
LA ACTIO — la petitio. — la intercessio. — la otorgatio. LA CONSCRIPTIO — la iussio — la minutatio — la grossatio — la roboratio o validatio — la expeditio Estas fases quedan unas veces recogidas en el documento, pero otras veces no, lo cual no quiere decir que no hayan existido.
FASES DE LA ACTIO:
1.- La PETITIO: es el acto por el que solicita el AUTOR el hecho jurídico a documentar. Así, el que pretendía conseguir una concesión de alguna naturaleza presentaba una petición a la autoridad correspondiente. Esta petición podía ser escrita o también oral y esta fase queda recogida en los documentos por algunos verbos como “pedir por…”.
"...e porque el dicho concejo nos hizo relación e nos pidió por merced...."
2.- La I NTERCESSIO : A veces el peticionario se ampara en una persona de elevada categoría a fin de que intervenga como mediadora e interponga su valimiento o autoridad con la autoridad o el soberano para que acceda a la petición. No es necesario que exista, pero cuando sucede
«...e a ruego de la reina mi muy cara mujer...», «... e a pedimiento del infante nuestro tío...».
5.- La EXPEDITIO o expedición del doc. es el último momento de la génesis documental, en el que el documento se daba a los correos para que lo entregasen a los destinatarios.
2. LA EXPEDICIÓN DOCUMENTAL.
LAS INSTITUCIONES QUE ELABORAN Y EXPIDEN DOCUMENTOS:
Los documentos han de ser elaborados y expedidos por alguna institución que esté autorizada para ello. Los estados han creado instituciones que se encargaban de su elaboración, que han ido transformándose con el paso del tiempo y responden a las características del Estado que las han creado y utilizado. Conforme más complejo es un Estado, la expedición de documentos es más amplia y diversa:
- Instituciones públicas que expiden documentos: . Cancillerías. . Las distintas ramas de la Administración: Audiencias… - Instituciones privadas que expiden documentos:
.Notarías. .Documentos administrativos privados: instituciones, empresas… LA CANCILLERÍA:
El Vocabulaire International de Diplomatique define la CANCILLERÍA (lat. del s. XII, cancellaria) como un órgano de gobierno de un Estado, de una administración pública, eventualmente de una persona, que se encarga de la expedición, redacción y validación de los documentos que le son encomendados por la autoridad de la que depende.
ESTRUCTURA DE LA CANCILLERÍA:
La estructura de una cancillería puede ser más o menos simple o compleja según los ambientes o las épocas. Las cancillerías por excelencia fueron las de los papas y los reyes, pero también podían tener cancillerías otras autoridades como obispos o señores. En la Edad Media, la cancillería fue evolucionando desde una simple escribanía (con uno o dos oficiales) hasta convertirse en una institución burocrática mucho más compleja.
Cada cancillería va a expedir un número muy variado de documentos, en respuesta a la demanda de la sociedad. Así:
Vamos a denominar “TIPOLOGÍA DOCUMENTAL” a los distintos tipos de documentos que expide una institución. Así, hablamos de tipología documental de la Cancillería castellana de la Baja Edad Media, o tipología documenta de la Cancillería de la Corona de Aragón en la Edad Media…
Las cancillerías fueron evolucionando durante toda la Edad Media y la Edad Moderna, haciéndose más numerosas sus dependencias y el número de personas que trabajaban en ellas.
- La cancillería real en la época visigoda.
- Las cancillerías reales astur, leonesa y castellana con anterioridad al reinado de Alfonso X.
- La cancillería real castellana: de Alfonso X a los Reyes Católicos.
- La cancillería real castellana en la época de los Reyes Católicos.
5.- La cancillería real en la Edad Moderna.
- Otras cancillerías y oficinas expedidoras:
a. Las cancillerías episcopales. b. La documentación señorial. c. La documentación concejil. d. La documentación judicial. Según el momento histórico y el lugar, las cancillerías han elaborado y expedido distintos tipos documentales, en función de las características de ese momento y lugar. Hay que tener en cuenta que los documentos se elaboran como respuesta a las necesidades de la sociedad, y no es lo mismo la sociedad del incipiente reino astur del siglo VIII, que la sociedad de la época de Felipe II.
EL NOTARIADO:
Incluimos en este apartado a la institución que elabora y expide los documentos en el ámbito privado.
— El notario tiene la potestad reglada de autorizar, es decir, de conferir la fides publica a los documentos que formaliza relativos a negocios y actos de derecho privado.
Entonces ocurre que ese documento formalizado reguladamente tiene carácter “jurídico”, porque es manifestación de una función notarial legalmente instituida.
La función notarial en toda su significación se da cuando reúne el acto jurídico con la documentación de éste.
En líneas generales, un formulario se confecciona sustituyendo en cada caso concreto términos ocasionales por términos gramaticalmente indefinidos: — en lugar del nombre, pronombres indefinidos: ille, talis, nomen. — en lugar del verbo, se indica el tiempo del verbo.
Así se obtiene un “esqueleto” del documento: recubierto de generalidades incoloras, indefinidas, que es utilizable en todos los casos similares.
TEMA 7.
LA TRADICIÓN DOCUMENTAL: ORIGINALES Y COPIAS.
La tradición documental es definida por la Comisión Internacional de Diplomática como: la «cadena de los estados de un documento entre el texto, tal y como fue querido por su autor y como fue puesto por escrito por primera vez, y la forma en que nos ha llegado».
Comenzamos este Tema haciendo alusión a la ley de junio del 85 del Patrimonio Histórico Español, en la que se declara parte del mismo al Patrimonio Documental…
Es decir, la ingente cantidad de documentación atesorada por tantas instituciones históricas que han existido y siguen muchas de ellas existiendo:
-Monasterios. -Catedrales. -Iglesias parroquiales. -Ayuntamientos. -Diputaciones.
-Cofradías. -Etc.
Las categorías diplomáticas de la tradición se reducen fundamentalmente a:
- —Minuta.
- —Original.
- — Copias.
- — Tipos intermedios.
1) MINUTA:
Es la primera redacción de un documento. Generalmente está desprovista de fórmulas de estilo y puede que sólo lleve una simple indicación de la presencia de las cláusulas que figurarán por extenso en el documento definitivo.
2) ORIGINAL:
Se llama original a toda pieza documental que conserva sus caracteres externos e internos tal como fue emitida por su autor.
1) Su condición primigenia, y
2) su carácter de perfección y acabado, tanto en sus características externas
(marcas y signos de cancillería, escritura, tintas, preparación material,
sellos, etc ), como internas (formulación acorde con el contenido
diplomático y jurídico. Si algo de esto falla o existen irregularidades,
hemos de someterlo a crítica para saber si es una refacción, una copia o una
falsificación.
Los originales pueden ser de dos tipos:
- Únicos.
- Múltiples.
Cuando del mismo negocio se hacen varios ejemplares en un mismo momento cronológico y bajo las mismas autoridades públicas. Se dan mucho en el ámbito indiano.
3) COPIA:
Es la transcripción más o menos literal de un documento anterior.
Puede ser:
a) Auténtica, autentificada o certificada:
- Vidimus.
- Traslados.
- Códices diplomáticos:
a. Registros. b. Protocolos notariales. c. Cartularios.
- Vidimus:
Nacen en el XIII en la cancillería francesa, y se llama así porque el
documento suele comenzar con esta palabra latina, que significa
“hemos visto...”, y hace referencia a que la persona encargada de dar
validez (notario...) testifica que vio el documento original, y deja
constancia de lo que allí decía.
- Traslado:
En el XVI, la copia autorizada fue sustituida por el traslado: es una
copia en la que se inserta el documento original íntegro.
- Códices diplomáticos.
Por último, hay que mencionar los llamados códices diplomáticos: es decir, libros e que se copiaban documentos. Eran varios: registros, protocolos notariales, cartularios…
a) registros: libro en donde se anotaban resúmenes, más o menos amplios, de los documentos que salían de la Cancillería. Podían ser hojas individuales que después se cosían. b) Protocolos notariales. Son registros que elaboraban las notarías con la documentación privada. c) cartularios: se formaba con las copias de los documentos que
recibía el destinatario, fuera persona física o jurídica.
4) TIPOS INTERMEDIOS.
a) Ampliación [o pseudo-original]. b) Renovaciones [o neo-originales]. c) Confirmaciones.
a) A veces, se podían hacer duplicados de docs, revestidos de autenticidad, pero con anomalías en la fecha o en ciertas cláusulas. Son los PSEUDO-ORIGINALES O AMPLIACIONES.
Por ejemplo, a veces los destinatarios de un documento solicitaban
una segunda expedición de un documento ya emitido (porque habían
perdido el original o por otros motivos), en el que en ocasiones se
modificaba alguna de sus partes (aparecían diferentes oficiales de la
cancillería, etc).
b) NEO-ORIGINALES o renovaciones. También por pérdida, por robo o por destrucción de un documento, a
veces se solicitaba su nueva expedición en una época posterior a la
emisión del mismo, en el que habrían de aparecer necesariamente
elementos, tanto externos como internos, diferentes al original
primigenio.
c) Otro tipo de categorías intermedias son las CONFIRMACIONES. Éstas han sido definidas como documentos jurídicos que reiteran concesiones o disposiciones, consignadas en actas o documentos anteriores, con el fin de renovar su vigencia legal. En las confirmaciones el documento a confirmar puede incluirse
entero (in extenso), lo que sucede en general desde el siglo XIII, o
resumido (in essentia).
Tema 8:
CRONOLOGÍA HISTÓRICA.
El paso del tiempo ha sido motivo de reflexión por parte del Ser Humano desde los tiempos más lejanos, ya que de este paso del tiempo dependía su subsistencia: cazadores-recolectores. La observación continua de la Naturaleza permitió al Hombre conocer sus ciclos, la repetición de fenómenos y hechos: desplazamiento de los animales salvajes, lluvias-sequías, ciclo vital de las plantas… Esta observación trajo la necesidad de controlar el paso del tiempo, medirlo para saber cuándo ocurrían estos hechos, tan vitales para ellos. Esta observación le llevó a mirar al cielo y a ver cómo éste encerraba a un gran número de objetos, que también cambiaban de forma cíclica (tanto su aspecto como su posición), pero de forma perfecta, siempre igual (después sabremos que estaba regido por el número, las matemáticas). Poco a poco se fue vinculando el comportamiento de esos objetos celestes con los hechos de la tierra: cuando el sol está en tal punto… llegan los animales...
Aún en época romana, en el siglo IV, se utiliza por vez primera en Hispania una nueva manera de constar los años: la llamada ERA HISPÁNICA, que iniciaba el cómputo el año 38 a.C. La primera mención pertenece a una inscripción de Mérida del año 381 d.C. Su uso se mantiene hasta el año 1384 en España y 1422 en Portugal. Ejemplo: Era nobies centena cum dena decies et bis quinquagena bis terna (9 x 100) + (10 x 10) + (2 x 50) + (2 x 3) = 1106-38 = año 1068.
ERA CRISTIANA. Este fue el cómputo que alcanzó mayor difusión en occidente. Parece ser que comenzó a utilizarse en el siglo VI. Pero la Era Cristiana no es un cómputo uniforme , sino que existen dentro de ella diversidad de Estilos que, refiriéndose todos ellos a la vida de Jesucristo, adoptan distintos criterios para fijar el comienzo del año, dando lugar a las modalidades siguientes:
A) ESTILO MODERNO O DE LA CIRCUNCISIÓN.
El de la Circuncisión. El año se inicia el 1de enero, como lo hacía el romano después de la reforma de Julio César. En los documentos aparece como annus Domini o annus circuncisionis. Se difunde por Europa desde el sigloXIII , aunque no se hace habitual en España hasta 1550, en la cancillería Pontificia bajo GregorioXIII, siendo confirmado su uso en 1691 y Francia en1463. Coincide plenamente con nuestro año civil.
B) EL VÉNETO.
El año comienza el 1 de marzo posterior a nuestro uno de enero. De modo que las fechas comprendidas entre el 1 de enero y el 28/ de febrero van retrasadas en relación a nuestro año, por lo que debe sumarse una unidad. Fue utilizado por escritorios franceses durante los siglos VI y VII y especialmente en la zona de Venecia, siendo el
estilo oficial de dicha república hasta su caída.
Cómputo actual
Estilo véneto
C) ESTILO DE LA PASCUA DE RESURRECCIÓN O ESTILO FRANCÉS.
El año comienza el día de Pascua. El inicio del año es variable, ya que Pascua es una fiesta móvil -se celebra entre el 22 de marzo y el 25 de abril- por lo que no tiene una duración fija. Depende del ciclo lunar: la Pascua de Resurrección es el primer domingo después de la primera luna llena, después del equinocio de primavera. Se usó preferentemente en Nápoles, Navarra y Francia, de ahí que se denomine a este estilo como mos gallicorum. En los documentos figura como annus Domini o annus gratiae.
D) EL DE LA ENCARNACIÓN.
Principia el 25 de marzo, fecha que se celebra la Anunciación a María o la Encarnación. Se expresa como:
- annus ab Incarnationis Domini,
- annus Incarnationis,
- annus ab Incarnatione Domini o simplemente
- annus Domini.
Encontramos dos subestilos, el PISANO y el FLORENTINO.
El subestilo Pisano (o calculus Pisanus) se anticipa a nuestro año civil, ya que se inicia el 25 de marzo anterior a nuestro 1 de enero. De tal modo, todo texto que, datado utilizando este sistema, presente fechas entre el 25 de marzo y el 31 de diciembre, éstas van adelantadas, por lo que debe restarse una unidad al año que figura en aquél. Se usó en las tierras que estaban bajo el dominio de Pisa y la Cancillería Pontificia entre 1088 y 1142.
Cómputo actual
Estilo Pisano
El subestilo florentino (también llamado calculus Florentinus, mos Treverenis y mos curiae Lausanensis)
- Comienza el 25 de marzo posterior a nuestro 1 de enero , de manera que los documentos que utilicen este subestilo y las datas se encuentren entre el 1 de enero y el 24 de marzo, deberá sumarsele una unidad al año, ya que va retrasado con relación a nuestro cómputo. Fue utilizado en Francia, Inglaterra, Toscana, Florencia, Siena, la Cancillería Pontificia y España, especialmente en la Corona de Aragón.
