Baixe Check list 14001_2015 e outras Exercícios em PDF para Gestão Ambiental, somente na Docsity!
SIM NÃO PARCIAL
4 Contexto da organização 4.1 Organização e seu contexto
a) Foram determinadas questões externas e internas pertinentes para o propósito da organização ou que afetem sua capacidade de alcançar os resultados pretendidos do seu sistema de gestão ambiental? b) Nestas questões estão inclusas as condições ambientais que afetam ou são capazes de afetar a organização? 4.2 Necessidades e expectativas de partes interessadas
a) Foram identificadas as partes interessadas pertinentes ao SGA da organização?
b) As necessidades e expectativas (requisitos) destas partes foram levantadas?
c) Se foram levantados os requisitos das partes interessadas quantos foram considerados como requisitos legais ou outros requisitos?
4.3 Escopo do sistema de gestão ambiental
Para a determinação do escopo do SGA foram consideradas: a) As questões externas e internas? b) Os requisitos legais ou outros requisitos? c) Suas unidades organizacionais, bem como seus limites e funções?
d) as atividas exercidas e os produtos e serviços oferecidos pela organização? e) A autoridade e capacidade da organização em exercer controle e influência?
ITENS A SEREM AUDITADOS
CONSTATAÇÃO EVIDÊNCIA DE
CUMPRIMENTO/DESCUMPRIMENTO
CHECK LIST AUDITORIA AMBIETAL
ACADÊMICOS: LEONARDO SPEROTTO ANAWATE; KIMBERLI VILHAS VOAS IZIDORIO; LILIAN CARLA SEBOLD
DATA: 30 de Setembro de 2019
f) Todas as atividades, produtos e serviços inseridos no escopo foram incluídos no SGA?
g) O escopo está sendo mantido como informação documentada?
4.4 Sistema de gestão ambiental a) Foi estabelecido um SGA? b) O SGA estabelecido foi Implantado, mantido e melhorado conitnuamente, e incluindo de acordo com a norma, os processos necessários e suas interações? c) Foram considerados os conhecimentos adquiridos nos itens 4.1 e 4.2? 5 Liderança
5.1 Liderança e comprometimento
a) A alta direção está prestando contas pela eficácia do sistema de gestão ambiental?
b) A alta direção assegurou para que a política ambiental, bem como os objetivos ambientais, fossem estabelecidos e que estes fossem compatíveis com o direcionamento estratégico e contexto da organização?
c) Está havendo integração dos requisitos do SGA nos processos de negócios da organização?
d) Os recursos necessários para o sistema de gestão ambiental estão disponíveis? e) Todos estão cientes da importância de uma gestão ambiental eficaz e de estar conforme com os requisitos do sistema de gestão ambiental?
f) O SGA está alcançando seus resultados pretendidos? g) Há direção e apoio para contribuição das pessoas (funcionários) para a eficácia do SGA?
h) Houve melhorias contínuas?
5.2 Política ambiental
a) A Política Ambiental, além de estar de acordo com o propósito e o contexto da organização, inclui a natureza, a escala e os impactos ambientais das suas atividades, produtos e serviços?
e) A organização possui informação documentada dos riscos e oportunidades que precisam ser abordados e dos processos necessários em 6.1.1 a 6.1.4, na extensão necessária, passando confiança de que eles estejam sendo realizados conforme o planejado?
6.1.2 Aspectos ambientais a) Foram determinados os aspectos ambientais das atividades, produtos e serviços da organização, os quais ela possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, incluindo seus impactos ambientais associados, considerando uma perspectiva de ciclo de vida?
b) Na determinação dos aspectos ambientais foram consideradas tanto as mudanças, incluindo desenvolvimentos planejados ou novos, e atividades, produtos e serviços novos ou modificados; quanto as condições anormais e situações de emergência razoavelmente previsíveis?
c)Foram determinados os aspectos que têm ou podem ter um impacto ambiental significativo, ou seja, os aspectos ambientais significativos, por meio do uso de critérios estabelecidos?
d) Os aspectos ambientais significativos foram comunicados, entre os diversos níveis e funções da organização, apropriadamente?
e) Foram mantidas informações documentadas de seus aspectos e impactos ambientais associados; critérios utilizados para determinar seus aspectos ambientais significativos; e de seus aspectos ambientais significativos?
6.1.3 Requisitos legais e outros requisitos
a) A organização determinou e tem acesso aos requisitos legais e outros requisitos relacionados a seus aspectos ambientai?
b) Foi determinado como estes requisitos legais e outros requisitos aplicam-se à organização?
c) Os requisitos legais e outros requisistos estão sendo levados em consideração quando há o estabelecimento, a implantação, manutenção e melhora contínua do seu sistema de gestão ambiental?
d) A organização mantem informação documentada de seus requisitos legais e outros requisitos?
6.1.4 Planejamento de ações a) A organização planejou tomar ações como integrar e implementar as ações nos processos de seu sistema de gestão ambiental ou outros processos de negócio; e avaliar a eficácia dessas ações, para abordar seus aspectos ambientais significativos, requisitos legais e outros requisitos, riscos e oportunidades identificados em 6.1.1? b) Durante o planejamento das ações a organização considerou suas opções tecnológicas e seus requisitos financeiros, operacionais e de negócios?
6.2 Objetivos ambientais e planejamento para alcançá-los
6.2.1 Objetivos ambientais a) A organização estabeleceu objetivos ambientais nas funções e níveis pertinentes?
b) Durante o estabelecimento dos objetivos ambientais a organização considerou os seus aspectos ambientais significativos; requisitos legais e outros requisitos associados,e os seus riscos e oportunidades?
c) Os objetivos ambientais estabelecidos pela organização são coerentes com a política ambiental; mensuráveis (se viável); monitorados; comunicados; e atualizados, como apropriado? d) A organização mantem informação documentada sobre os objetivos ambientais?
6.2.2 Planejamento de ações para alcançar os objetivos ambientais
a) A organização assegurou que as pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organização estejam conscientes sobre a da política ambiental, aspectos ambientais significativos, reais ou potenciais associados com seu trabalho? sua contribuição para a eficácia do sistema de gestão ambiental, incluindo os benefícios de desempenho ambiental melhorado, e das implicações de não estar conforme com os requisitos do sistema de gestão ambiental, incluindo o não atendimento aos requisitos legais e outros requisitos da organização?
b) A organização assegurou que as pessoas que realizam trabalhos sob o controle da organização estejam conscientes sobre sua contribuição para a eficácia do sistema de gestão ambiental, incluindo os benefícios do desempenho ambiental ser melhorado, e das implicações de não estar em conformidade com os requisitos do sistema de gestão ambiental, e o não atendimento aos requisitos legais e outros requisitos da organização?
7.4 Comunicação 7.4.1 Generalidades a) A organização estabeleceu, implementou e manteve os processo(s) necessário(s) para comunicações internas e externas pertinentes para o sistema de gestão ambiental, incluindo sobre o que comunicar; quando comunicar; com quem se comunicar; e como comunicar?
b) Ao estabelecer o(s) seu(s) processo(s) de comunicação, a organização levou em consideração seus requisitos legais e outros requisitos?
c) Ao estabelecer o(s) seu(s) processo(s) de comunicação, a organização assegurou que a informação ambiental comunicada fosse coerente com informação gerada dentro do sistema de gestão ambiental e confiável? d) A organização responde as comunicações pertinentes, referentes ao seu sistema de gestão ambiental?
e) A organização retem informação documentada como evidência de suas comunicações, como apropriado?
7.4.2 Comunicação interna
a) A organização comunica internamente as informações pertinentes para o sistema de gestão ambiental entre os diversos níveis e funções da organização, incluindo mudanças no sistema de gestão ambiental, como apropriado?
b) A organização assegura que seu(s) processo(s) de comunicação possibilite(m) que qualquer pessoa que realize trabalho sob o seu controle contribua para a melhoria contínua?
7.4.3 Comunicação externa
a) A organização comunica externamente as informações pertinentes para o sistema de gestão ambiental, como estabelecido pelo(s) processo(s) de comunicação da organização e como requerido por seus requisitos legais e outros requisitos?
7.5 Informação documentada 7.5.1 Generalidades
a) O sistema de gestão ambiental da organização inclui informação documentada, requerida pela Norma ISO 14001:2015?
b) O sistema de gestão ambiental da organização inclui informação documentada, determinada pela organização como sendo necessária para a eficácia do sistema de gestão ambiental?
7.5.2 Criando e atualizando a) Ao criar e atualizar informação documentada, a organização assegura apropriados(as) a identificação e descrição (por exemplo, um título, data, autor ou número de referência); o formato (por exemplo, linguagem, versão do software, gráficos) e meio (por exemplo, papel, eletrônico); e a análise crítica e aprovação quanto à adequação e suficiência?
7.5.3 Controle de informação documentada
e) A organização estabelece controles, como apropriado, assegurando que o(s) requisito(s) ambiental(is) seja(m) tratado(s) no processo de projeto e desenvolvimento do produto ou do serviço, considerando cada estágio do seu ciclo de vida? f) A organização determina seu(s) requisito(s) ambiental(is) para a aquisição de produtos e serviços, como apropriado?
g) A organização comunica seu(s) requisito(s) ambiental(is) pertinente(s) para provedores externos, incluindo contratados?
h) A organização considera a necessidade de prover informações sobre potenciais impactos ambientais significativos associados com o transporte ou entrega, uso, tratamento pós-uso e disposição final dos seus produtos e serviços?
i) A organização mantem informação documentada na extensão necessária, para ter confiança de que os processos sejam realizados conforme planejados?
8.2 Preparação e resposta a emergência
a) Há um preparo da organização para responder pelo planejamento de ações para prevenir ou mitigar impactos ambientais adversos de situações de emergências?
b) Há resposta a situações de emergencias reais?
c) São tomadas ações para prevenir ou mitigar as consequências decorrentes de situações de emergência apropriadas à magnitude de emergência e ao potencial impacto ambiental?
d) Quando viável a organização responde as ações de resposta planejadas?
e) Periodicamente há análise crítica e revisão de processo(s) e ações de respostas planejadas em particular, após a ocorrência de situações de emergências ou testes?
f) A organização provê informações pertinentes e treinamentos relacionados à preparação e resposta a emergências como apropriada para as partes interessadas pertinentes, incluindo pessoas qe realizam trabalho sob o seu controle?
9. Avaliação de desempenho
9.1 Monitoramento, medição, análise e avaliação 9.1.1 Generalidades a) A organização monitora, medi, analisa e avalia seu desempenho ambiental?
b) A organização determina o que deve ser monitorado e medido?
c) A organização determina os métodos de monitoramento, medição, analise e avaliação, como aplicável para assegurar resultados validos?
d) A organização determina os critérios pelos quais a organização irá avaliar seu desempenho ambiental e indicadores apropriados?
e) A organização determina quando o monitoramento e a medição devem ser realizados?
f) A organização determina quando os resultados de monitoramento e medição devem ser analisados e avaliados?
g)A organização assegura que o equipamento de monitoramento e medição esteja calibrado ou verificado?
h) A organização avalia seu desempenho ambiental e a eficácia do SGA?
i) A organização comunica interna e externamente as informações pertinentes sobre o desempenho ambiental, como identificados em seus processos de comunicação?
j) A organização retém informação documentada apropriada como evidências de monitoramento, medição, analise e resultados da avaliação?
9.1.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros requisitos
a) A organização estabelece, implementa e mantem os processos necessários para avaliar o atendimento aos seus requisitos legais e outros requisitos?
e) A organização retém informação documentada como evidências da implementação do programa de auditoria e dos resultados das mesma?
9.3 Análise crítica pela direção
a) A alta direção analisa criticamente o SGA da organização, a intervalos planejados, para assegurar sua continua adequação, suficiência e eficácia? b) A análise crítica considera a situação de ações provenientes de analises críticas anteriores?
c) A análise crítica considera mudanças em questões internas e externas que sejam pertinentes para o SGA? d) A análise crítica considera mudanças em necessidades e expectativas das partes interessadas?
e)A análise crítica considera mudanças em seus aspectos ambientais significativos?
f) A análise crítica considera mudanças nos riscos e oportunidades?
g) A análise crítica considera a extensão no qual os objetivos ambientais foram alcançados?
h) A análise crítica considera informações sobre o desempenho ambiental da organização, incluindo tendências relativas a: não conformidades e ações corretivas, resultados de monitoramento e medição, atendimento aos seus requisitos legais e resultados de auditorias?
i) A análise crítica considera a suficiência de recursos?
j) A análise crítica considera comunicação pertinente das partes interessadas, incluindo reclamações?
k) A análise crítica considera oportunidade para melhoria continua?
l)A análise crítica pela direção inclui conclusões sobre a continua adequação, suficiência e eficácia do SGA?
m)A análise crítica pela direção inclui decisões relacionadas a qualquer necessidade de mudanças no SGA, incluindo recursos?
n) A análise crítica pela direção inclui ações, se necessário, quando não forem alcançados os objetivos ambientais?
o) A análise crítica pela direção inclui oportunidades para melhorar a integração do SGA com outros processos de negócios, se necessário?
p) A análise crítica pela direção inclui qualquer implicação para o direcionamento estratégico da organização?
q) A organização retém informação documentada como evidências dos resultados das analises criticas pela direção?
10 Melhoria 10.1 Generalidades
a) A organização determina oportunidades para melhorias e implementa as ações necessárias para alcançar os resultados pretendidos pelo seu SGA?
10.2 Não conformidade e ação corretiva
a) Em relação as não conformidades a organização toma ação para controla-la e corrigi-la?
b) Em relação as não conformidades a organização toma ação para lidar com as consequências, incluindo mitigar impactos ambientais adversos?
c) Ao ocorrer uma não conformidade a organização avalia a necessidade de uma ação para eliminar as causas da mesma, a fim de que ela não se repita?
d) Ao ocorrer uma não conformidade a organização implementa qualquer ação necessária?
e) Ao ocorrer uma não conformidade a organização analisa criticamente a eficácia de qualquer ação corretiva tomada?
f) Ao ocorrer uma não conformidade a organização realiza mudanças no SGA, se necessário?
